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EE.UU. lanza “FinCEN Exchange” para fortalecer el intercambio de información entre los sectores público y privado
La Red de Control de Delitos Financieros del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos (FinCEN) lanzó recientemente el programa FinCEN Exchange para mejorar el intercambio de información con las instituciones financieras. Como parte de este programa, FinCEN, en estrecha coordinación con las fuerzas del orden público, convocará reuniones informativas periódicas con las instituciones financieras […]
Petrobras pagará US$3.000 millones para resolver demanda colectiva en EE.UU.
La petrolera estatal de Brasil, Petrobras, acordó esta semana pagar US$2.950 millones para compensar a los inversionistas de EE. UU. que perdieron dinero cuando el gigante escándalo de corrupción Lava Jato erosionó el valor de mercado de la gigante petrolera. Petrobras no reconoció haber procedido de forma indebida, según el acuerdo, una de las mayores […]
El cibercrimen ha sido el delito de mayor crecimiento en Colombia en 2017
Una labor coordinada entre la Policía Nacional y la Fiscalía General de la Nación en Colombia ha permitido en 2017 la obtención de logros destacados en la lucha contra tres de los delitos que más afectan la seguridad ciudadana y concentran el mayor número de denuncias: el homicidio, el hurto y el cibercrimen. La Fiscalía […]
El Reino Unido crea una nueva unidad para controlar mejor el crimen financiero y seguir el rastro del dinero
La convergencia, mejores alianzas intergubernamentales e internacionales y el ataque a los delincuentes financieros desde todos los ángulos, también estuvo en la mente de los principales funcionarios del gobierno del Reino Unido con la creación esta semana de un nuevo “Centro Nacional de Delitos Económicos”. El centro de múltiples agencias “planificará y coordinará las respuestas […]
¿Cuántos problemas de Cumplimiento de Delitos Financieros puede salvar la Inteligencia Artificial? Mitos y verdades
Por Sujata Dasgupta * Los delitos financieros en todo el mundo han aumentado infatigablemente en las últimas dos décadas, no solo en volumen, sino también en términos de complejidad y sofisticación. Los bancos y las instituciones financieras han estado invirtiendo fuertemente en la prevención, detección, investigación y denuncia de delitos financieros por un lado, mientras […]
En el acuerdo de Francia con HSBC, el “DPA francés” cimienta el marco legal del futuro
Por Louise Couret Estudiante de Derecho, Cardozo Law School La primera sanción fiscal de su tipo entre un tribunal francés y uno de los bancos más grandes del mundo da una idea del futuro de los acuerdos de cumplimiento de delitos financieros, una dinámica similar a los acuerdos de enjuiciamiento diferidos utilizados en Estados Unidos […]
Ciudadano europeo es sentenciado por su participación en un plan internacional de fraude que involucra mercados virtuales
Un ciudadano de Rumania fue sentenciado esta semana en EE.UU. a 29 meses de prisión por su participación en un plan internacional de anuncios fraudulentos en mercados virtuales online que indujo a las víctimas a enviar más de US$ 870.000 a cómplices para la compra de varios artículos que no estaban a la venta. Diaconu […]
Colombia, EE.UU. y México se comprometen a profundizar las estrategias contra el crimen organizado internacional
En la ciudad de Cartagena, Colombia, los días 6 y 7 de diciembre pasado, se reunieron el Fiscal General de los Estados Unidos, Jeff Sessions, el Fiscal General de Colombia, Néstor Humberto Martínez Neira, y el Fiscal General Interino de México , Alberto Elías Beltrán, para realizar la “Cumbre Trilateral contra la Delincuencia Organizada Transnacional”. […]
La Unión Europea publica la lista negra de paraísos fiscales mundiales, donde aparece Panamá y Trinidad Tobago
La Unión Europea, en el marco de enfatizar la importancia de promover globalmente los criterios de transparencia fiscal, un sistema impositivo justo y la aplicación de normas anti-BEPS — Base Erosion and Profit Shifting, en español erosión de la base imponible–, que fue avalado por las Conclusiones del Consejo el 8 de noviembre de 2016, […]
Un ex alto ejecutivo de Volkswagen es sentenciado a 7 años de prisión por el fraude “dieselgate”
El ex gerente general de la Oficina de Ingeniería y Medio Ambiente de Volkswagen AG (VW), Oliver Schmidt, fue condenado esta semana a 84 meses de prisión por su participación en el plan de VW de vender vehículos trucados del gigante automovilístico que contenían un software diseñado para engañar a las pruebas de emisiones de […]
Acción de emergencia de la SEC detiene una estaba de Initial Coin Offering (ICO)
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU., Securities and Exchange Commission, anunció esta semana que logró una congelación de activos de emergencia para detener un fraude que involucraba a un Initial Coin Offering (ICO) que obtuvo hasta US$15 millones de miles de inversionistas desde agosto al prometer falsamente una ganancia de 13 veces en […]
J.P Morgan es multado con más de US$ 1 millón por fallas de debida diligencia en la contratación de empleados
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera multó a J.P. Morgan Securities, LLC con US$1,25 millones por no realizar las verificaciones de antecedentes adecuadas de 8.600 nuevos empleados, o el 95% de sus asociados no registrados entre 2009 y 2017. FINRA – el regulador independiente de Wall Street –dijo que las fallas de debida diligencia […]