MoneyGram paga US$125 millones por incumplimiento ALD tras un acuerdo con el gobierno de EE.UU.

MoneyGram International Inc., la empresa global de servicios monetarios con sede en Texas, acordó extender su acuerdo de enjuiciamiento diferido (DPA por sus siglas en inglés) y pagar US$125 millones debido a debilidades significativas en su programa ALD y antifraude que resultó en el incumplimiento del previo acuerdo de procesamiento diferido de 2012 de MoneyGram. […]

Los países enfrentan una creciente exposición al lavado de dinero, ya que muchos gobiernos descuidan el cumplimiento, según informe de Basilea

Cada vez más países están mostrando mayores riesgos de exposición al lavado de dinero, según una clasificación anual de países que evalúan sus riesgos de lavado de dinero. El Basel Institute on Governance –Instituto de Gobernanza de Basilea—, que lanzó la séptima edición de su Índice ALD de Basilea el mes pasado, dijo que 83 […]

Tratado de Compliance, una completa obra sobre el cumplimiento de delitos financieros es publicada en Argentina

Tratado de Compliance, una completa obra sobre el cumpliento para la prevención y control de los delitos financieros es publicada en Argentina por editorial La Ley, de Thomson Reuters. La obra, dirigida por Raúl Saccani, Socio de Deloitte Argentina, y Gustavo Morales, socio de la firma Marval, O’Farrell & Mairal, y donde participan más de […]

Citibank deberá pagar más de US$ 38 millones por el manejo incorrecto de ADR

La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. anunció esta semana que Citibank ha acordado pagar US$38,7 millones para resolver cargos de manejo indebido de Certificados de Depósito Americanos (ADR) “pre-emitidos”. Los ADR (títulos valores estadounidenses que representan acciones de una compañía extranjera) requieren que un número correspondiente de acciones extranjeras se mantenga bajo custodia […]

El Gobierno de Estados Unidos anuncia esfuerzos coordinados de aplicación de la ley contra el Cartel Jalisco Nueva Generación (CJNG)

El Gobierno de Estados Unidos anuncia esfuerzos coordinados de aplicación de la ley contra el Cartel Jalisco Nueva Generación (CJNG) Este artículo fue publicado originalmente en la edición de octubre de 2018 de International Enforcement Law Reporter, www.ielr.com, una respetada publicación estadounidense que abarca cuestiones de derecho penal, delincuencia financiera y más. Se publica con […]

La Regulación sobre Beneficiario Final de EE.UU. continúa siendo una gran incógnita

Incluso después de que el Tesoro de EE.UU. haya brindado un alivio permanente después de meses de extensiones provisionales, sin interrupciones, para una parte problemática de una nueva regla creada para que los bancos capturen información de propiedad clave para los clientes corporativos, aún queda una gran cantidad de enredos en materia de cumplimiento que […]

SEC lanza un nuevo centro estratégico para la innovación y tecnología financiera

La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos anunció hace unos días el lanzamiento del Centro Estratégico para la Innovación y la Tecnología Financiera (FinHub) de la agencia. FinHub servirá como un recurso para la participación pública en los problemas e iniciativas relacionados con FinTech de la SEC, como la tecnología tecnología de “contabilidad […]

Más de 30 expertos presentaron en la conferencia anual de ACFCS una visión moderna y vanguardista para combatir los delitos financieros

La ministra de Economía y Finanzas de Panamá, Eyda Varela de Chinchilla, participó como Keynote speaker del evento que reunió a más de 250 participantes y oradores de primer nivel provenientes de más de 12 países Por Gonzalo Vila, CFCS Director para América Latina Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros (ACFCS) Con sesiones repletas […]

Estados Unidos advierte a las instituciones financieras sobre el riesgo de dinero de la corrupción procedente de Nicaragua

La Red Contra los Delitos Financieros de EE.UU. (FinCEN) emitió un aviso esta semana para alertar a las instituciones financieras de Estados Unidos sobre el riesgo creciente de que fondos procedentes de la corrupción política en Nicaragua puedan ingresar en el sistema financiero estadounidense o transitar por éste. FinCEN, la unidad de inteligencia financiera de […]

Detienen esquema de fraude donde se utilizaron cuentas financieras internacionales, incluyendo Latinoamérica

La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. presentó una medida de emergencia y ha obtenido el congelamiento de activos contra dos personas y sus compañías en un esquema que generó más de US$165 millones en ventas ilegales de acciones en al menos 50 compañías de pequeñas capitalizaciones (microcap) donde se utilizaron cuentas financieras internacionales. […]