La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) anunció esta semana que KPMG ha acordado pagar más de US$ 6,2 millones para resolver acusaciones de que no auditó adecuadamente los estados financieros de una compañía de petróleo y gas, lo que resultó en que los inversionistas estuvieran mal informados sobre el valor de […]
Una declaración jurada dentro del FBI reveló que los investigadores en Estados Unidos han estado siguiendo la pista de una red financiera global que utilizaba transacciones falsas de eBay para canalizar dinero a un supuesto operativo en EE.UU. La red fue dirigida por el alto funcionario islámico Sitful Sujan, que fue asesinado en un ataque […]
El ex procurador general del estado de Louisiana, Charles C. Foti, Socio de la firma de abogados Kahn Swick & Foti, LLC (KSF), anunció que KSF ha iniciado una investigación a la firma Stericycle, una firma con sede en Lake Forest, Illinois, que administra desechos médicos. El 9 de agosto de 2017, Stericycle reveló que […]
El Royal Bank of Scotland (RBS) divulgó el viernes pasado que está bajo investigación por parte de la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido — Financial Conduct Authority –por sospechas de lavado de dinero “en relación con ciertos clientes”, con una operación estimada en más de US$ 100 millones vinculados a una gran red […]
Los bancos continúan lidiando con ciertas cargas regulatorias, incluyendo las cargas vinculadas con los costos y recursos de los programas de cumplimiento de delitos financieros, de acuerdo con la encuesta semestral de oficiales de cumplimiento de la Asociación Estadounidense de Banqueros (American Bankers Association). Con un enfoque regulatorio apuntando a la gestión de riesgos en […]
El gobierno de los Estados Unidos continúa dando muestras de que quiere que los programas de cumplimiento contra la delincuencia financiera sean una parte real y tangible de las operaciones de una empresa. La Comisión de Valores y Valores acusó a finales de julio a Halliburton Company de violar la disposición sobre libros, registros y […]
Las autoridades de Estados Unidos, liderando un consorcio internacional de agencias en el campo de aplicación de ley, han cerrado el “Mercado Clandestino” más grande en el mundo cibernético, un destino para delincuentes que intercambiaban o comercializaban opiáceos, herramientas de hacking, productos falsificados e identidades robadas, entre otros productos y servicios ilegales. El Departamento de […]
Por Christine Lagarde Directora Gerente del Fondo Monetario Internacional Los funcionarios corruptos, los evasores fiscales y quienes financian el terrorismo tienen algo en común: suelen aprovechar las vulnerabilidades de los sistemas financieros para facilitar sus delitos. El lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo pueden amenazar la estabilidad económica y financiera de un país, […]
MIAMI – 3 de agosto de 2017 – Gonzalo Vila, director ejecutivo para América Latina de la Asociación de Especialistas Certificados en Crimen Financiero (ACFCS, por sus siglas en inglés), una Asociación Profesional de BARBRI, señala que los desafíos y riesgos más importantes que enfrentan los profesionales encargados de detectar y controlar la delincuencia financiera […]
Los reguladores financieros en el Reino Unido y otras importantes economías, incluyendo Estados Unidos, están apuntando a casos de errores o inconductas individuales de personas naturales, llevando a un total de 1.761 casos contra personas en 2016, según un informe de Duff y Phelps. El Duff & Phelps Global Enforcement Review cubre seis reguladores en […]
KPMG debe pagar más de US$6 millones por fallas en auditoría
/1 Comentario/en Noticias /por Gonzalo VilaLa Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) anunció esta semana que KPMG ha acordado pagar más de US$ 6,2 millones para resolver acusaciones de que no auditó adecuadamente los estados financieros de una compañía de petróleo y gas, lo que resultó en que los inversionistas estuvieran mal informados sobre el valor de […]
ISIS, aislado del sistema bancario formal, adopta canales alternativos para financiar la red terrorista, señala el FBI
/en Noticias /por Gonzalo VilaUna declaración jurada dentro del FBI reveló que los investigadores en Estados Unidos han estado siguiendo la pista de una red financiera global que utilizaba transacciones falsas de eBay para canalizar dinero a un supuesto operativo en EE.UU. La red fue dirigida por el alto funcionario islámico Sitful Sujan, que fue asesinado en un ataque […]
Compañía de insumos médicos es investigada en EE.UU. por prácticas corruptas en América Latina
/en Noticias /por Gonzalo VilaEl ex procurador general del estado de Louisiana, Charles C. Foti, Socio de la firma de abogados Kahn Swick & Foti, LLC (KSF), anunció que KSF ha iniciado una investigación a la firma Stericycle, una firma con sede en Lake Forest, Illinois, que administra desechos médicos. El 9 de agosto de 2017, Stericycle reveló que […]
Siguiendo las pistas de la Investigación de sobre el lavado de millones en Rusia, las autoridades del Reino Unido apuntan a Royal Bank of Scotland
/en Noticias /por Gonzalo VilaEl Royal Bank of Scotland (RBS) divulgó el viernes pasado que está bajo investigación por parte de la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido — Financial Conduct Authority –por sospechas de lavado de dinero “en relación con ciertos clientes”, con una operación estimada en más de US$ 100 millones vinculados a una gran red […]
Los oficiales de cumplimiento deben dedicar más personal, recursos a la gestión del riesgo de cumplimiento ALD y a las evaluaciones, según encuesta
/en Noticias /por Gonzalo VilaLos bancos continúan lidiando con ciertas cargas regulatorias, incluyendo las cargas vinculadas con los costos y recursos de los programas de cumplimiento de delitos financieros, de acuerdo con la encuesta semestral de oficiales de cumplimiento de la Asociación Estadounidense de Banqueros (American Bankers Association). Con un enfoque regulatorio apuntando a la gestión de riesgos en […]
La sanción anticorrupción contra Halliburton es una muestra sobre la efectividad del cumplimiento de FCPA
/1 Comentario/en Noticias /por Gonzalo VilaEl gobierno de los Estados Unidos continúa dando muestras de que quiere que los programas de cumplimiento contra la delincuencia financiera sean una parte real y tangible de las operaciones de una empresa. La Comisión de Valores y Valores acusó a finales de julio a Halliburton Company de violar la disposición sobre libros, registros y […]
Esfuerzo global, y encubierto, para eliminar el mayor mercado ilegal en la “dark web”
/en Noticias /por Gonzalo VilaLas autoridades de Estados Unidos, liderando un consorcio internacional de agencias en el campo de aplicación de ley, han cerrado el “Mercado Clandestino” más grande en el mundo cibernético, un destino para delincuentes que intercambiaban o comercializaban opiáceos, herramientas de hacking, productos falsificados e identidades robadas, entre otros productos y servicios ilegales. El Departamento de […]
FMI busca redoblar la lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo
/en Noticias /por Gonzalo VilaPor Christine Lagarde Directora Gerente del Fondo Monetario Internacional Los funcionarios corruptos, los evasores fiscales y quienes financian el terrorismo tienen algo en común: suelen aprovechar las vulnerabilidades de los sistemas financieros para facilitar sus delitos. El lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo pueden amenazar la estabilidad económica y financiera de un país, […]
La conferencia 2017 de ACFCS sobre lavado de dinero y delitos financieros en Panamá abordará temas clave en la coyuntura local, regional e internacional
/en Noticias /por Gonzalo VilaMIAMI – 3 de agosto de 2017 – Gonzalo Vila, director ejecutivo para América Latina de la Asociación de Especialistas Certificados en Crimen Financiero (ACFCS, por sus siglas en inglés), una Asociación Profesional de BARBRI, señala que los desafíos y riesgos más importantes que enfrentan los profesionales encargados de detectar y controlar la delincuencia financiera […]
Cada vez más reguladores caen sobre las personas naturales en las fallas de cumplimiento
/en Noticias /por Gonzalo VilaLos reguladores financieros en el Reino Unido y otras importantes economías, incluyendo Estados Unidos, están apuntando a casos de errores o inconductas individuales de personas naturales, llevando a un total de 1.761 casos contra personas en 2016, según un informe de Duff y Phelps. El Duff & Phelps Global Enforcement Review cubre seis reguladores en […]