Archivos del autor:ACFCS
La UE retira a Panamá y otros siete países de la «lista negra» de paraísos fiscales
Los ministros de finanzas de la Unión Europea acordaron una lista común de países y territorios que no cooperan con el objetivo de eliminar la existencia de paraísos fiscales; sin embargo esta semana ocho jurisdicciones han sido eliminadas de esta lista a raíz de los compromisos contraídos al más alto nivel político para remediar las […]
HSBC acuerda pagar más de US$ 100 millones para resolver los cargos por fraude
El gigante de servicios financieros del Reino Unido HSBC, suscribió un acuerdo de enjuiciamiento diferido (DPA) con el Departamento de Justicia de EE.UU. y acordó pagar una sanción penal de US$ 63,1 millones y US$ 38,4 millones en devolución y restitución para resolver las acusaciones de participar en un plan para defraudar dos clientes bancarios […]
Investigación de la DEA revela los vínculos de un congresista hondureño con el narcotráfico y la corrupción
Un miembro del Congreso Nacional hondureño enfrenta a cargos en EE.UU. por narcotráfico, tráfico de armas y conspiración tras una investigación internacional conducida por la agencia antinarcóticos de EE.UU., DEA, según informaron esta semana las autoridades federales. El congresista hondureño Fredy Renán Nájera Montoya fue acusado en el tribunal federal de Manhattan de conspirar para […]
Un proyecto de ley afectará a bancos extranjeros con relaciones de corresponsalía en EE.UU.
Las autoridades de EE.UU. pronto podrían obligar a los bancos nacionales a rescindir las relaciones de corresponsalía con bancos extranjeros que se nieguen a proporcionar pruebas para los investigadores de EE.UU. según un proyecto de ley que se encuentra en estos momentos en el Congreso de EE.UU. La legislación en el Senado de EE. UU. […]
Los nuevos desafíos de cara a la Ley de Responsabilidad Penal de las personas jurídicas en Argentina
El autor del presente artículo es Gabriel Cuomo, socio de la firma de capacitación y asesoramiento Gabriel Cuomo & Asociados, ex vicepresidente de la Unidad de Información Financiera de Argentina y colaborador de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros en sus eventos y productos de capacitación. Por Gabriel Cuomo Con la publicación el […]
Gasto en TI de US$ 3,7 billones en 2018, liderado por blockchain, Inteligencia Artificial e IoT
Es casi un hecho que las empresas van a invertir mucho en tecnología con la esperanza de impulsar el crecimiento de los ingresos y protegerse de las debilidades de sus sistemas. El gasto mundial en tecnología de la información alcanzará los US$ 3,7 billones en 2018, un 4,5% más que en 2017, debido a que […]
Colombiano es sentenciado a prisión por conspiración para sobornar a un agente federal para que desestime acusaciones contra narcotraficantes colombianos
Un ciudadano colombiano fue sentenciado esta semana en EE.UU. a 27 meses de prisión por su participación en un plan de conspiración y soborno que resultó en el rechazo de una acusación de narcotráfico contra un jefe de la droga colombiano, anunció el Fiscal General Adjunto Interino John P. Cronan de la División Criminal del […]
Lecciones 2017 y desafíos 2018: la convergencia en cumplimiento continuará, ciberprotección debe ser prioridad para bancos y otros
Mientras ACFCS evalúa el 2018, consulta a expertos de todo el arco de cumplimiento de delitos financieros, investigaciones y tecnologías sobre cuáles creen que fueron las tendencias clave en 2017 y cuáles son los aspectos en los que las instituciones financieras y corporaciones deberían estar listas para este año. Le hicimos estas preguntas a Sujata […]
NYDFS multa a Western Union US$60 millones por fallas en sus controles ALD, un año después de una multa federal más grande
El regulador estatal de Nueva York — NYDFS –sancionó el viernes pasado al mayor transmisor de dinero del mundo con US$60 millones por fallas históricas en el cumplimiento de obligaciones para combatir los delitos financieros y por haber ignorado deliberadamente transacciones fraudulentas, una pequeña multa en comparación con la multa federal de US$600 millones que […]
Entra en vigor en Perú la ley de responsabilidad penal de las personas jurídicas
Este año entró en vigor en Perú la obligación legal que establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas por casos de soborno, en sintonía con otras iniciativas similares en la región, como una ley análoga recientemente sancionada en Argentina. De esta manera, la responsabilidad penal de las personas jurídicas en Perú corre en paralelo […]
El sobrino del ex Secretario General de las Naciones Unidas se declara culpable en caso de soborno
Joo Hyun Bahn, sobrino del ex secretario general de las Naciones Unidas, Ban Ki-Moon, se declaró culpable de cargos de Estados Unidos relacionados con un plan para sobornar a un funcionario extranjero para financiar la venta de un complejo de edificios en Vietnam. Joo Hyun Bahn, también conocido como Dennis Bahn, de 39 años, de […]
México debe reforzar sus esfuerzos para combatir el lavado de dinero, según el GAFI
A pesar de que el Grupo de Acción Financiera (GAFI) ha concluido en su más reciente evaluación de México que el país cuenta con un régimen para combatir el lavado de dinero maduro y que ha habido una mejora significativa en algunas áreas de su sistema ALD/CFT en comparación con 2008 –cuando el país fue […]