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OCC ofrece una visión poco frecuente de cómo los examinadores ven las iniciativas de Fintech en materia ALD/CFT

La OCC ofrece una visión poco frecuente de cómo los examinadores ven las iniciativas de Fintech en materia ALD/CFT en acción en una carta que revisa la solicitud de los bancos para automatizar los ROS y generar automáticamente narrativas de estructuración. La Oficina del Contralor del Tesoro de Estados Unidos (OCC), el regulador bancario que […]

Las compañías en América Latina pierden en promedio US$1,5 millones por fraude corporativo, según encuesta

En una región que ya cuenta con normas anticorrupción en una gran cantidad de países, sólo el 17% de las organizaciones consideran que están adecuadamente preparadas para luchar contra el fraude corporativo y solo el 31% confirma haber detectado casos de fraude en el último año. Los números salen de una encuestar realizada por BDO […]

Encuesta OCDE: ejes impulsores y modelos de cumplimiento corporativo anticorrupción

La OCDE está tratando de comprender las medidas de cumplimiento anticorrupción adoptadas por empresas internacionales, grandes o pequeñas, para ayudar a entender por qué las empresas han adoptado sistemas de cumplimiento anticorrupción y qué tipos de medidas anticorrupción adoptan. Los resultados de esta encuesta—voluntaria y estrictamente anónima— ayudarán a la formulación de políticas sobre cómo […]

Prevenir y controlar el FRAUDE en un nuevo ambiente corporativo extremadamente digital y mucho más dinámico

WEBINARIO GRATIS 9 de enero de 2020 12 pm – 1 pm (Hora de Miami) En los últimos tiempos, y especialmente debido a dos razones específicas: La explosión del universo digital—con todas las oportunidades y riesgos que esto trae aparejado—, y la necesidad de las entidades de adaptarse eficaz y transparentemente a estas transformaciones; y […]

La Auditoría Forense para ayudar a combatir el delito financiero

Por Gerineldo Sousa Melo, CFCS Subdirector Nacional de Auditoría General Contraloría General de la República de Panamá Esta es la tercera y última entrega del extracto del nuevo libro escrito por Gerineldo Sousa Melo: “Rol de la Auditoría Forense, como medio probatorio de delitos financieros”. Gerineldo, es el Subdirector Nacional de Auditoría General de la […]

EY: oro, dinero de las drogas y el «encubrimiento» de un auditor importante – informe especial de la BBC

Según una investigación periodística, una importante empresa de contabilidad supuestamente encubrió evidencia de contrabando por parte de una banda del crimen organizado que estaba lavando dinero del narcotráfico británico. EY no informó sobre actividades sospechosas en una de las refinerías de oro más grandes del mundo y luego modificó un informe de cumplimiento para ocultar […]

EE.UU. continúa sancionando a funcionarios del gobierno nicaragüense por abuso de derechos humanos y corrupción

En una nueva advertencia por parte de EE.UU. por violaciones a los derechos humanos, fraudes electorales y actos de corrupción, la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos, incluyó a tres nuevos funcionarios nicaragüenses en su lista de sanciones. Esta semana, la Oficina de Control de Activos […]

Un análisis del sector legal revela que la quinta parte de las firmas de abogados en el Reino Unido no cumple con las obligaciones antilavado

La quinta parte de las firmas analizadas no cuentan con una evaluación del riesgo Se verificará el cumplimiento de 7.000 firmas La nueva perspectiva de riesgo anual destaca 172 investigaciones de lavado de dinero este año El principal organismo regulador británico del sector de profesionales legales ha descubierto fallas graves vinculadas a las prácticas de […]

APNFDs México: Aspectos para considerar ante las cartas invitación y revisiones por parte del SAT en materia de PLD

WEBINARIO GRATIS 13 de diciembre de 2019 1 pm – 2:30 pm (Hora de Miami) Con la intención de combatir el lavado de dinero, la agencia de rentas de México –Servicio de Administración Tributaria (SAT)—, envió cartas de forma masiva a contribuyentes para que notifiquen si realizan actividades vulnerables (APNFDs) e invitándolos a regularizar su […]