Compañía naviera de Singapur, y su filial en EE.UU., pagan US$422 millones por sobornos en Brasil
Keppel Offshore & Marine Ltd. (KOM), una empresa con sede en Singapur que opera astilleros y reparaciones de buques de transporte, y su filial estadounidense, Keppel Offshore & Marine USA Inc. (KOM USA), Acordaron pagar una multa total de más de US$ 422 millones para resolver los cargos con las autoridades en Estados Unidos, Brasil y Singapur por el pago de millones de dólares en sobornos a funcionarios en Brasil. La filial estadounidense se declaró culpable la semana pasada en relación con la resolución. Además, se declaró la declaración de culpabilidad de un antiguo miembro de alto rango del departamento legal de la naviera.
KOM firmó un acuerdo de enjuiciamiento diferido con el Departamento en relación con una demanda presentada en el Distrito Este de Nueva York acusando a la compañía de conspiración para violar las disposiciones contra el soborno de la ley contra la corrupción de EE.UU., FCPA. Además, KOM USA se declaró culpable y el juez Matsumoto la acusó de conspiración para violar las disposiciones contra el soborno de la FCPA. De conformidad con su acuerdo con el Departamento de Justicia, KOM pagará una multa total de US$422,216,980. Como parte del acuerdo de enjuiciamiento diferido, KOM también se comprometió a implementar controles internos rigurosos y a cooperar plenamente con la investigación en curso del Departamento de Justicia.
«Las resoluciones con KOM y su filial estadounidense son el resultado de un esfuerzo multinacional para investigar y procesar un esquema de corrupción que resultó en el pago por las compañías demandadas de más de US$50 millones en sobornos a funcionarios brasileños y en ganancias para las empresas demandadas de más de US$350 millones de negocios obtenidos de manera corrupta en Brasil «, dijo la fiscal interina Bridget M. Rohde. «En un intento por ocultar sus crímenes, los acusados utilizaron el sistema financiero global, incluido el sistema bancario de Estados Unidos, para disfrazar la fuente y el desembolso de los pagos de sobornos mediante la transferencia de fondos a través de una serie de empresas ficticias. Estados Unidos, trabajando con sus socios de la aplicación de la ley en el exterior, continuará responsabilizando a aquellas corporaciones e individuos que busquen enriquecerse a través de la corrupción de funcionarios gubernamentales y funciones gubernamentales legítimas».
En procedimientos relacionados, la compañía llegó a un acuerdo con el Ministerio Público Federal (MPF) en Brasil y las Cámaras del Fiscal General (AGC) en Singapur. Estados Unidos abonará el monto que la compañía deba pagar en Brasil y Singapur según sus respectivos acuerdos, Brasil recibirá US$211,108,490, equivalente al 50% de la multa, y Singapur hasta US$105,554,245, equivalente al 25%.
El Departamento también dio a conocer cargos contra un ex miembro de alto rango del departamento legal de KOM, quien se declaró culpable de un cargo de conspiración para violar la FCPA el 29 de agosto de 2017 en el Distrito Este de Nueva York, quien está esperando sentencia.
De acuerdo con las admisiones y los documentos judiciales, comenzando en 2001 y continuando hasta 2014, KOM conspiró para violar la FCPA pagando aproximadamente US$ 55 millones en sobornos a funcionarios de la compañía petrolera estatal brasileña Petrobras y al entonces partido político en el gobierno en Brasil, para obtener 13 contratos con Petrobras y otra entidad brasileña. KOM efectuó y ocultó los pagos de sobornos pagando comisiones descomunales a un intermediario, bajo la apariencia de acuerdos de consultoría legítimos, que luego realizaron pagos en beneficio de los funcionarios brasileños y del partido político brasileño.
Al llegar a las resoluciones con el Departamento de Justicia, KOM y KOM USA recibieron crédito por su cooperación sustancial con la investigación y por tomar medidas correctivas. Por ejemplo, KOM ha cancelado y disciplinado a los empleados involucrados en la conducta delictiva, y ha implementado un sistema mejorado de cumplimiento y controles internos para abordar y mitigar los riesgos de corrupción. En consecuencia, la sanción penal refleja una reducción del 25% en su multa.
«La resolución una vez más subraya la importancia de la colaboración del Departamento de Justicia con las autoridades extranjeras para responsabilizar a las empresas y personas corruptas por sus crímenes, al tiempo que garantiza la asignación justa y adecuada de multas y sanciones», dijo el Fiscal General Adjunto Interino John P. Cronan. «Este caso también representa la primera resolución coordinada de la FCPA con Singapur y la más reciente de varias resoluciones coordinadas con Brasil. La División Criminal se compromete a trabajar con nuestros socios internacionales para garantizar que las empresas honestas y respetuosas de la ley puedan competir en igualdad de condiciones en todo el mundo «.