Archivos del autor:ACFCS
Acción de emergencia de la SEC detiene una estaba de Initial Coin Offering (ICO)
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU., Securities and Exchange Commission, anunció esta semana que logró una congelación de activos de emergencia para detener un fraude que involucraba a un Initial Coin Offering (ICO) que obtuvo hasta US$15 millones de miles de inversionistas desde agosto al prometer falsamente una ganancia de 13 veces en […]
J.P Morgan es multado con más de US$ 1 millón por fallas de debida diligencia en la contratación de empleados
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera multó a J.P. Morgan Securities, LLC con US$1,25 millones por no realizar las verificaciones de antecedentes adecuadas de 8.600 nuevos empleados, o el 95% de sus asociados no registrados entre 2009 y 2017. FINRA – el regulador independiente de Wall Street –dijo que las fallas de debida diligencia […]
Recompensa de más de US$20 millones para varios denunciantes corporativos
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) anunció la semana pasada recompensas de más de US$ 16 millones a dos denunciantes que aportaron información crítica y asistencia continua que ayudó a la agencia a conducir una investigación y completar una exitosa medida de cumplimiento. Esta recompensa es la más alta otorgada por la […]
HSBC acuerda pagar US$352 millones a Francia mientras la OCDE estudia formas de atacar los delitos fiscales y financieros
Uno de los bancos más grandes del mundo acordó pagar US$352 millones para resolver una investigación impositiva de las autoridades francesas que se originó hace más de una década cuando un empleado en Suiza robó datos a miles de clientes. HSBC negoció el acuerdo para resolver las acusaciones de que había provisto asistencia a los […]
Caso de piratería informática contra compañías en EE.UU., entre ellas Siemens, ilustra nuevas tipologías
Esta semana se ha presentado una acusación formal contra tres ciudadanos chinos Wu Yingzhuo, Dong –y también residentes en ese país—, por piratería informática, robo de secretos comerciales, conspiración y robo de identidad dirigido a empleados estadounidenses y extranjeros y computadoras de tres empresas en las industrias financiera, de ingeniería y tecnología entre 2011 y […]
Walmart se reserva US$283 millones para resolver cargos de soborno principalmente en México
Hace unos días, Wal-Mart Stores reveló en una presentación ante la SEC que ha reservado US$283 millones para una posible resolución ante el Departamento de Justicia de EE.UU. (DOJ) y la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) de presuntas violaciones a la ley anticorrupción de EE.UU., conocida como la FCPA. La investigación sobre […]
La división de cumplimiento de la SEC anuncia sus prioridades y los resultados de 2017
En sus esfuerzos continuos para proteger a los inversionistas, la División de Cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores emitió esta semana un informe que destaca sus prioridades para el próximo año, así como una revisión de las acciones de aplicación que tuvieron lugar durante el año fiscal 2017. En el informe, los codirectores […]
El GAFI señala que es necesario que se comparta más información para atacar a los grupos criminales
Las instituciones financieras a nivel regional y global necesitan tener más mecanismos para compartir datos e información entre sí sobre potenciales actividades ilícitas, y tener esos datos transaccionales respaldados por analistas del gobierno y fuerzas del orden público para frustrar mejor a los grupos criminales y terroristas cada vez más internacionales y creativos. Esas son […]
La presión del GAFI a Panamá sobre la defraudación fiscal y lavado de dinero
Por Ricardo M. Alba Consultor en Asuntos Económicos y Bancarios Si alguna vez yo sabía engañar a los demás o engañarme a mí mismo, ya he olvidado cómo hacerlo. Lampedusa, Il Gattopardo De acuerdo con informaciones de fuentes periodísticas y oficiales, la República de Panamá es objeto de la presión del Grupo de Acción Financiera […]
Argentina aprueba la ley de responsabilidad empresaria por actos de corrupción
El Congreso de Argentina convirtió la semana pasada en ley –144 votos a favor, 6 en contra y 31 abstenciones— el proyecto que penaliza a personas jurídicas por delitos contra la administración pública con sanciones que van desde multas hasta la suspensión de la actividad y de la participación en licitaciones de Estado. Hasta la […]
La Comisión de Bolsa y Valores advierte sobre estafas “paid-to-click”
La agencia estadounidense obtiene una orden para frenar esquemas Ponzi de paquetes de anuncios por internet. La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) advierte a los inversionistas que tengan cuidado con las estafas en línea llamadas “paid-to-click” o «pago por clic» que prometen un pago fácil simplemente comprando una membresía o un producto […]
Paradise Papers y cómo acaudalados empresarios, políticos y delincuentes siguen escondiendo sus fortunas
La masiva filtración de 13.4 millones de archivos, conocidos como los «Documentos del Paraíso» o «Paradise Papers«, resalta las lagunas que siguen existiendo en el sistema financiero global. Los documentos muestran cuán fácil es para los evasores de impuestos, los lavadores de dinero y los altos funcionarios públicos utilizar empresas anónimas para esconder sus identidades, […]