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Aegis Capital Corporation, una firma de corretaje con sede en Nueva York, admitió que no presentó los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) en numerosas transacciones. Los agentes de bolsa están obligados a presentar ROS para ciertas transacciones en las que se sospecha que involucran actividades fraudulentas o que no tienen un propósito comercial o aparente […]

En una nueva manifestación, a través de una carta, la Financial Enforcement Network (FinCEN) del Tesoro, la unidad de inteligencia financiera y el administrador de leyes ALD/CFT de EE.UU., posiblemente haya agregado más confusión que claridad al determinar qué reglas de cumplimiento deben cumplir los diferentes intercambios de monedas virtuales en las ofertas iniciales de […]

El Departamento de Justicia de EE. UU. ha acusado a Ali Sadr Hashemi Nejad por su presunta participación en un plan para evadir las sanciones económicas de EE.UU. contra Irán, defraudar a EE.UU., y para lavar dinero y realizar fraude bancario. Sadr fue acusado de participar en un plan en el que más de US$ […]

Desde una mayor presión regulatoria hasta el dolor perenne de las sanciones, está claro que los riesgos financieros siguen siendo altos. Medidas regulatorias en los últimos años, con un enérgico comienzo en 2018, han producido una serie de investigaciones y sanciones, han puesto en peligro licencias para continuar operando y han encontrado individuos personalmente responsables […]

El ex Gerente Técnico de la división de Grandes Proyectos de Siemens Business Services GmbH & Co. OGH (SBS), una subsidiaria de la alemana Siemens, se declaró culpable en la corte federal de Manhattan la semana pasada de su participación en una conspiración para pagar US$100 millones en sobornos a funcionarios del gobierno argentino en […]

Hace unos días, la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU (SEC) votó unánimemente para aprobar una declaración y una guía interpretativa para ayudar a las compañías a preparar divulgaciones sobre los riesgos e incidentes de ciberseguridad. “Creo que al proporcionar los puntos de vista de la SEC sobre estos asuntos promoveremos una divulgación más […]

El Grupo de Acción Financiera (GAFI), el Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (BCBS), el Comité de Pagos e Infraestructuras de Mercado (CPMI), y el Consejo de Estabilidad Financiera (FSB) celebran el cuestionario sobre debida diligencia — Correspondent Banking Due Diligence Questionnaire –recientemente publicado por el Grupo de Wolfsberg, como una de las iniciativas del […]

Para apoyar la innovación financiera que es resiliente al lavado de dinero y al financiamiento del terrorismo, el GAFI ha lanzado una nueva plataforma para compartir iniciativas y desarrollos en beneficio de los gobiernos y el sector privado de manera más amplia. Esta plataforma del GAFI mostrará una colección de iniciativas nacionales y desarrollos relevantes […]