Archivos del autor:ACFCS
La SEC acusa al fundador de una Fintech de fraude y de apropiarse indebidamente de fondos
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. acusa al fundador de una Fintech conocida como Mozido Inc., Michael Liberty, de elaborar un plan para engañar a cientos de inversionistas para que inviertan en compañías fantasmas de Liberty en lugar de Mozido. Liberty y sus cómplices supuestamente robaron la mayor parte de los más de […]
Ejecutivo de Crímenes Financieros Joseph Yerant asume la presidencia de ACFCS; Garry Clement será asesor senior
El ex director de operaciones de ACAMS trae consigo décadas de experiencia en tecnología y operaciones para promover la misión de educación y apoyo de ACFCS para los profesionales que luchan contra el delito financiero. MIAMI, 2 de abril de 2018– La Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros (ACFCS), una Asociación Profesional de BARBRI, […]
La SEC castiga a firma de corretaje por falta de presentación de ROS
Aegis Capital Corporation, una firma de corretaje con sede en Nueva York, admitió que no presentó los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) en numerosas transacciones. Los agentes de bolsa están obligados a presentar ROS para ciertas transacciones en las que se sospecha que involucran actividades fraudulentas o que no tienen un propósito comercial o aparente […]
Los reguladores del sector de valores y FinCEN se disputan la supervisión de los ICOs ¿deben los emisores de tokens registrarse como MSBs?
En una nueva manifestación, a través de una carta, la Financial Enforcement Network (FinCEN) del Tesoro, la unidad de inteligencia financiera y el administrador de leyes ALD/CFT de EE.UU., posiblemente haya agregado más confusión que claridad al determinar qué reglas de cumplimiento deben cumplir los diferentes intercambios de monedas virtuales en las ofertas iniciales de […]
EE.UU. castiga a ICBC por falencias en la supervisión por parte de la junta directiva, (falta de) experiencia ALD y personal no capacitado
La Reserva Federal de EE.UU. este mes siguió manteniendo una tendencia generalizada de mayor presión regulatoria para los programas ALD /CFT nacionales e internacionales de bancos extranjeros luego de emtir una orden cease and desist – cesar y abstenerse –contra las operaciones en Nueva York y en EE.UU. Industrial and Commercial Bank of China. El […]
EE.UU. condena a un ciudadano iraní por evadir sanciones, trasladando US$ 115 millones de Venezuela a través de EE. UU.
El Departamento de Justicia de EE. UU. ha acusado a Ali Sadr Hashemi Nejad por su presunta participación en un plan para evadir las sanciones económicas de EE.UU. contra Irán, defraudar a EE.UU., y para lavar dinero y realizar fraude bancario. Sadr fue acusado de participar en un plan en el que más de US$ […]
Algunos de los principales desafíos para el cumplimiento de los delitos financieros de 2018 y más allá
Desde una mayor presión regulatoria hasta el dolor perenne de las sanciones, está claro que los riesgos financieros siguen siendo altos. Medidas regulatorias en los últimos años, con un enérgico comienzo en 2018, han producido una serie de investigaciones y sanciones, han puesto en peligro licencias para continuar operando y han encontrado individuos personalmente responsables […]
El Foro Económico Mundial lanza una nueva plataforma en el marco de sus esfuerzos por combatir la corrupción
La Iniciativa de Asociación Contra la Corrupción (PartneringAgainst Corruption Initiative, PACI) del Foro Económico Mundial ha lanzado una plataforma Tech for Integrity para acelerar sus esfuerzos anticorrupción y reducir el tiempo necesario para lograr un impacto tangible. Esta plataforma digital se beneficiará de innovadores tecnológicos y de la asociación con grupos multisectoriales, tales como el […]
Ex ejecutivo de Siemens se declara culpable en caso de soborno en Argentina
El ex Gerente Técnico de la división de Grandes Proyectos de Siemens Business Services GmbH & Co. OGH (SBS), una subsidiaria de la alemana Siemens, se declaró culpable en la corte federal de Manhattan la semana pasada de su participación en una conspiración para pagar US$100 millones en sobornos a funcionarios del gobierno argentino en […]
SEC adopta medidas relacionadas con las divulgaciones sobre problemas en la seguridad cibernética
Hace unos días, la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU (SEC) votó unánimemente para aprobar una declaración y una guía interpretativa para ayudar a las compañías a preparar divulgaciones sobre los riesgos e incidentes de ciberseguridad. «Creo que al proporcionar los puntos de vista de la SEC sobre estos asuntos promoveremos una divulgación más […]
EE.UU. investiga si Cemex cometió actos de corrupción en Colombia y otras jurisdicciones
La gigante cementera mexicana Cemex informó esta semana que Estados Unidos emitió un pedido de información a la compañía en relación con posibles actos de corrupción de sus operaciones internacionales. A través de información relevante de la Superintendencia Financiera de Colombia, Cemex S.A.B. de C.V y Cemex Latam Holdings anunciaron que la primera recibió un […]
Organizaciones internacionales celebran iniciativas para facilitar relaciones internacionales de corresponsalía
El Grupo de Acción Financiera (GAFI), el Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (BCBS), el Comité de Pagos e Infraestructuras de Mercado (CPMI), y el Consejo de Estabilidad Financiera (FSB) celebran el cuestionario sobre debida diligencia — Correspondent Banking Due Diligence Questionnaire –recientemente publicado por el Grupo de Wolfsberg, como una de las iniciativas del […]