La SEC castiga a firma de corretaje por falta de presentación de ROS
Aegis Capital Corporation, una firma de corretaje con sede en Nueva York, admitió que no presentó los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) en numerosas transacciones.
Los agentes de bolsa están obligados a presentar ROS para ciertas transacciones en las que se sospecha que involucran actividades fraudulentas o que no tienen un propósito comercial o aparente legal. Una orden de la SEC determinó que Aegis no presentó los ROS en transacciones que despertaron señales de alerta que indicaban que las transacciones estaban potencialmente relacionadas con la manipulación de títulos valores de bajo precio.
«Aegis no cumplió con sus obligaciones ALD de reportar actividades sospechosas, incluso cuando encontró información específica que alertaba a la empresa sobre transacciones sospechosas», dijo Antonia Chion, directora asociada de la división de aplicación de ley la SEC. «Dada la importancia crítica de los ROS para las autoridades, las firmas de corretaje deben cumplir con sus obligaciones de reporte de ROS».
La orden de la SEC determinó que Aegis violó deliberadamente una regla de presentación de informes y contabilidad financiera de la SEC. Aegis acordó pagar una multa de US$750.000 y contratar a un experto en cumplimiento. FINRA también anunció esta semana un acuerdo con Aegis que incluye una multa adicional de US$550.000.
En una orden separada ya resuelta, se descubrió que Kevin McKenna, ex ejecutivo de cumplimiento ALD de Aegis, había ayudado e instigado las violaciones de la empresa. El gerente general de Aegis, Robert Eide, resultó haberlas provocado. Sin admitir ni negar los hallazgos de la SEC, Eide y McKenna acordaron pagar multas de US$ 40,000 y US$ 20,000, respectivamente. McKenna tampoco puede prestar servicios de cumplimiento o capacidad ALD en la industria de valores.
En un orden que se encuentra en litigio, la SEC alega que otro ex oficial de cumplimiento ALD de Aegis, Eugene Terracciano, no presentó ROS a nombre de Aegis. Se alega que Terracciano ayudó, instigó y provocó las violaciones de Aegis. El asunto relacionado con Terracciano se programará para una audiencia pública ante un juez de derecho administrativo.