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La SEC acusa a ex ejecutivo de Goldman Sachs de violar la ley anticorrupción de EE.UU. en el caso 1MDB

La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. anunció esta semana cargos contra el ex ejecutivo de Goldman Sachs Group, Tim Leissner, por participar en un esquema de corrupción, mediante el cual obtuvo millones de dólares pagando sobornos ilegales a varios funcionarios gubernamentales para asegurar contratos lucrativos para Goldman Sachs. Leissner acordó llegar a un […]

Argentina: la UIF publica una nueva guía para gestionar el riesgo de lavado por parte de clientes (y beneficiarios finales) que son PEPs

La semana pasada, la Unidad de Información Financiera de Argentina publicó una guía sobre la administración del riesgo del lavado de dinero para clientes –y beneficiarios finales—que son personas expuestas políticamente, en un intento por brindar una orientación asertiva a los sujetos obligados para que apliquen medidas adecuadas, y proporcionales, al nivel de riesgo de […]

Cuando se trata de evaluar el cumplimiento ALD de los bancos para clientes MSB, los examinadores de bancos necesitan más información, herramientas y claridad

Una agencia del gobierno de Estados Unidos afirma que todavía hay una falta de claridad, lo que lleva a una gran subjetividad, cuando se trata de examinadores federales que califican a los bancos en su supervisión del cumplimiento de delitos financieros de los MSBs (negocios de servicios monetarios), una dinámica que ha generado fricciones, escrutinio […]

Ciudadano de EE.UU. acusado de proveer asesoramiento a Corea del Norte para evadir sanciones a través de criptomonedas y blockchain

El Departamento de Justicia de EE.UU. presentó una denuncia contra Virgil Griffith, ciudadano de Estados Unidos –de 36 años y residente de Singapur—, por violar la Ley Internacional de Poderes Económicos de Emergencia (IEEPA) al viajar a Corea del Norte (RPDC) para ofrecer una presentación y asesoramiento técnico sobre el uso de la tecnología de […]

Una mirada hacia el futuro en la supervisión ALD de la Unión Europea: leyes más estrictas, un único organismo de cumplimiento para el bloque, intercambio de información más agresivo, entre otros

A raíz de los escándalos de lavado de dinero en Europa, un importante organismo de control de la Unión Europea está considerando una iniciativa para hacer que las directivas de cumplimiento de delitos financieros tengan fuerza de ley, garantizando de esta forma una implementación más armonizada para todos los estados miembro. Se busca la creación […]

Fintrac publica actualizaciones clave para las obligaciones ALD, incluido el registro de los cambistas de monedas virtuales, tácticas detalladas para verificar identidades (individuales y corporativas)

El Financial Transactions and Reports Analysis Centre (Fintrac), Centro de Análisis de Informes y Transacciones Financieras de Canadá, la unidad de inteligencia financiera (UIF) del país, ha publicado una serie de actualizaciones importantes vinculadas a las obligaciones contra el lavado de dinero, incluyendo la luz verde para que los intercambios de divisas virtuales se registren […]

Rincón del socio: Andrés Betancourt, investigador senior, protege a los clientes previniendo los delitos financieros

Andrés Betancourt, Gerente Senior de Auditoría de PLD y Sanciones para Scotiabank Andres Betancourt es Gerente Senior de Auditoría de PLD y Sanciones quien trabaja en el Centro de Excelencia de Auditoría Global de AML para Scotiabank, el grupo evalúa el diseño y la efectividad operativa de los controles internos y el cumplimiento de las […]

Mitigar el riesgo en el escenario criptográfico: detectar y prevenir el delito financiero en el mundo virtual

WEBINARIO GRATIS 12 de marzo de 2020 12 pm – 1 pm (Hora de Miami) Durante años las criptomonedas –criptoactivos en general— han estado ocupando un lugar destacado en la lista de preocupaciones de los profesionales de delitos financieros. Ahora, con los límites borrosos, o zonas grises, entre los sectores financieros tradicional y criptográfico, los […]

Samsung Heavy Industries paga US$ 75 millones para resolver acusaciones de corrupción en Brasil

Samsung Heavy Industries Company, una empresa de ingeniería con sede en Corea del Sur que ofrece servicios de construcción naval, construcción de plataformas en alta mar y otros servicios de construcción e ingeniería, acordó pagar multas por un total de más de US$ 75 millones para resolver la investigación gubernamental sobre violaciones de la Ley […]