Entradas de] Gonzalo Vila

Tax Justice Network y cómo encarar la verificación de la información sobre el beneficiario final

Tax Justice Network con sede en el Reino Unido publicó hace unos días el informe “Beneficial ownership verification: ensuring the truthfulness and accuracy of registered ownership information” (Verificación de la propiedad beneficiaria: garantizar la veracidad y exactitud de la información de propiedad registrada) que apunta a la raíz del crimen financiero: el anonimato fabricado a […]

Un tribunal del Reino Unido multa a oficial de cumplimiento por débil debida diligencia de PEP en un caso vinculado a los Panama Papers

Un tribunal del Reino Unido penalizó a un solicitor (abogado) oficial de cumplimiento ALD (MLRO en el Reino Unido) con 45.000 libras esterlinas por no haber realizado una mínima búsqueda en Internet para verificar si sus clientes eran personas políticamente expuestas (PEP), en el primer castigo disciplinario que involucró al bufete de abogados Mossack Fonseca: […]

EE.UU. publica la Estrategia Nacional para combatir el financiamiento ilícito

El Departamento del Tesoro de Estados Unidos publicó su primera Estrategia Nacional de Financiamiento Ilícito (la “estrategia”) para ayudar a los sectores público y privado a comprender y abordar el financiamiento del terrorismo, el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (PF) y el lavado de dinero. La estrategia revisa las fortalezas de […]

Compliance en un punto de inflexión: una búsqueda de equilibrio entre los recursos ALD y la efectividad del programa, según encuesta

Las instituciones han invertido mucho en el cumplimiento en los últimos diez años. Los costos aumentaron a niveles insostenibles, por lo que los bancos ahora buscan mejorar la eficiencia y la efectividad de sus departamentos de cumplimiento. Sin embargo, con los estándares que aún están surgiendo, el seguimiento de los desarrollos y la comparación del […]

Europa anuncia un acuerdo multilateral para intercambiar información sobre los exámenes ALD para mejorar el cumplimiento

El Banco Central Europeo (BCE) y las Autoridades Europeas de Supervisión (ESA), los organismos gubernamentales encargados de examinar y hacer cumplir las normas de cumplimiento de los delitos financieros, aprobaron la semana pasada el contenido del Acuerdo Multilateral sobre las modalidades prácticas para el intercambio de información entre las distintas autoridades responsables de supervisar el […]

Se presentan cargos contra ciberdelincuentes que atacaron la SEC

La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. anunció esta semana cargos contra nueve demandados por participar en un esquema para piratear el sistema EDGAR de la SEC ((Electronic Data Gathering, Analysis and Retrieval) y extraer información secreta para usar en el comercio ilegal. La SEC presentó cargos contra un hacker ucraniano, seis comerciantes en […]

El Reino Unido lanza un grupo de trabajo para atacar el crimen financiero

El Secretario de Estado y el Canciller del Reino Unido dirigirán un nuevo grupo de trabajo que trabajará con el sector financiero para combatir el delito económico, señaló esta semana el gobierno británico. El grupo de trabajo, denominado Economic Crime Strategic Board –Junta Estratégica de Delitos Económicos—, incluirá a los jefes ejecutivos de Barclays PLC, […]