Archivos de la categoría: ALD/CFT
La Auditoría Forense para ayudar a combatir el delito financiero
Por Gerineldo Sousa Melo, CFCS Subdirector Nacional de Auditoría General Contraloría General de la República de Panamá Esta es la tercera y última entrega del extracto del nuevo libro escrito por Gerineldo Sousa Melo: “Rol de la Auditoría Forense, como medio probatorio de delitos financieros”. Gerineldo, es el Subdirector Nacional de Auditoría General de la […]
Un análisis del sector legal revela que la quinta parte de las firmas de abogados en el Reino Unido no cumple con las obligaciones antilavado
La quinta parte de las firmas analizadas no cuentan con una evaluación del riesgo Se verificará el cumplimiento de 7.000 firmas La nueva perspectiva de riesgo anual destaca 172 investigaciones de lavado de dinero este año El principal organismo regulador británico del sector de profesionales legales ha descubierto fallas graves vinculadas a las prácticas de […]
El GAFI pide a los países que adopten un enfoque múltiple para abrir, compartir y actualizar información sobre los beneficiarios finales en un intento por incrementar la transparencia
Los países que buscan contrarrestar uno de los mayores activos de los delincuentes: las empresas fantasmas, anónimas y opacas, deberían establecer sistemas que utilicen uno o más métodos diferentes para identificar la titularidad real de una entidad, señala en un nuevo informe el organismo de control mundial contra el lavado de dinero. El Grupo de […]
Los riesgos de sanciones aumentarán en 2020 y habrá mayores conflictos entre los programas de listas negras de EE.UU. y la UE
Según un informe de la consultora de riesgos Control Risks, las empresas enfrentarán mayores riesgos de sanciones el próximo año, a medida que se amplía la cantidad de programas de sanciones emitidos por varias jurisdicciones y aumenta la divergencia entre los programas de sanciones de Estados Unidos y la Unión Europea. El creciente abismo de […]
Más de 330 detenidos en 38 países en operación contra el mercado de pornografía infantil más grande del mundo
El desmantelamiento de una de las mayores redes de venta de pedófila por internet, que llevó a la detención de 337 sospechosos en 38 países fue anunciado esta semana por las autoridades internacionales. Las detenciones tuvieron lugar tras el desarme de una página en la «dark web» –una parte de internet fuertemente encriptada y casi […]
Fuerte ofensiva de OFAC contra Fintech e instituciones financieras extranjeras que muevan fondos vinculados al terrorismo
Estados Unidos planea utilizar todo su poderío en la lucha contra el terrorismo apuntando a las instituciones financieras extranjeras que facilitan el financiamiento del terrorismo, a los líderes de grupos terroristas y a aquellos que participan en la financiación o capacitación de terroristas a través de Internet, entre otros. «Las instituciones financieras extranjeras deben tener […]
La industria de criptomonedas se apresura a cumplir con los nuevos estándares ALD/CFT que obligan a las compañías a compartir información sobre los clientes
Los estándares adoptados en junio por el Grupo de Acción Financiera Internacional requieren que los cambistas de criptomonedas, algunos proveedores de billeteras digitales y otras empresas envíen datos de los clientes, incluidos nombres y números de cuenta, a las instituciones que reciben transferencias de fondos digitales, similar a una transferencia bancaria. El objetivo de la […]
Suiza: enfoque estricto para combatir el lavado de dinero en la cadena de bloques
La Autoridad de Supervisión del Mercado Financiero de Suiza, FINMA, ha publicado una guía sobre cómo aplica las reglas suizas contra el lavado de dinero a los proveedores de servicios financieros supervisados por FINMA en el área de la tecnología blockchain. FINMA también ha emitido licencias bancarias a dos nuevos proveedores de servicios blockchain. FINMA […]
El Congreso de EE.UU. cuestiona severamente a ejecutivos por la nueva moneda criptográfica de Facebook, Calibra, argumentando desconfianza y temores de delitos financieros
Demócratas y republicanos en los comités del Senado y de la Cámara de Representantes de servicios bancarios y financieros tuvieron la oportunidad la semana pasada de cuestionar severamente a Facebook en relación con su próxima moneda criptográfica Calibra e hicieron algo que rara vez sucede: estuvieron de acuerdo, cuentan con una gran cantidad de crecientes […]
Noruega multa al banco Santander con US$ 1 millón por falencias ALD/CFT
La Autoridad de Supervisión Financiera de Noruega (Finanstilsynet) ordenó al banco español Santander pagar una multa de nueve millones de coronas (US$1 millón) por violaciones a las leyes contra el lavado de dinero del país, señaló la FSA esta semana, continuando con un mayor enfoque en el cumplimiento en la región tras una ola reciente […]
IA en ALD: el camino hacia la implementación, desde la domesticación de datos hasta los modelos de enseñanza y más
En el mundo del cumplimiento ALD, el objetivo de lograr reportes de operaciones sospechosas (ROS) más precisos y la correcta vigilancia de los pagos presenta desafíos informáticos importantes en todas las etapas del viaje de los datos. Esto incluye desde el enriquecimiento a través de la creación de características, para el ajuste del modelo, hasta […]
Luego de 13 años, República Dominicana reingresa al Grupo Egmont
La Unidad de Análisis Financiero de la Republica Dominicana, fue admitida nuevamente en el organismo internacional Grupo Egmont. Un estatus que fortalece el sistema ALD/CFT del país caribeño al permitirle un intercambio permanente de información segura con todas las unidades de análisis e inteligencia del mundo que forma parte de Egmont. La información fue dada […]