Archivos de la categoría: ALD/CFT
Ex empleado de Gunvor confesó haber pagado sobornos millonarios a funcionarios de Petroecuador
Raymond Kohut se declara culpable de un cargo de conspiración para cometer lavado de dinero Un ex empleado de la compañía de energía europea Gunvor Group se declaró culpable de participar en un plan de soborno que involucraba a la compañía petrolera estatal de Ecuador. Raymond Kohut, de 68 años, se declaró culpable hace unos […]
Doce años de prisión por intentar comprar armas químicas en la Dark Web
Un hombre de EE.UU. fue sentenciado el 6 de abril a 12 años de prisión federal sin libertad condicional por intentar comprar armas químicas, capaz de matar a cientos de personas, en la web oscura con Bitcoin. Jason William Siesser, de 46 años, de Columbia, Missouri, se declaró culpable de un cargo de intento de […]
Consejos para profesionales de FinCrime: «Personal brand» y comprender mejor cuáles son las “expectativas y requerimientos de los reguladores” es clave para nuestro profesional
En esta nueva iniciativa, ACFCS involucra a la comunidad de cumplimiento de delitos financieros en busca de sabiduría y conocimientos prácticos sobre cómo ingresar y ascender en un campo tan gratificante, pero a la vez exigente y dinámico. Estamos pidiendo a profesionales de todo el arco de los delitos financieros—de oficiales de cumplimiento a reguladores […]
Reguladores federales a la industria bancaria: ¿Cómo utilizan la inteligencia artificial para combatir los delitos financieros, entrenar datos, moldear modelos, protegerse cibernéticamente, servir a los clientes?
Los cinco principales reguladores de los sectores de servicios financieros de EE.UU. están preguntando a la industria sobre los pros, los contras, el potencial y el pronóstico vinculados a la inteligencia artificial, incluso en las áreas de cumplimiento de delitos financieros. La Oficina del Contralor de Moneda (OCC) del Tesoro de EE. UU., el regulador […]
Un tribunal de EE.UU. autoriza citaciones “ciegas” en busca de identidades de contribuyentes que han utilizado criptomonedas
Una corte federal en el Distrito de Massachusetts emitió la semana pasada una orden autorizando al IRS a entregar una citación de John Doe a Circle Internet Financial Inc., o sus predecesores, subsidiarias, divisiones y afiliadas, incluida Poloniex LLC, buscando información sobre los contribuyentes estadounidenses que realizaron transacciones en criptomonedas de al menos el equivalente […]
Persisten las dudas sobre el registro de propiedad final en EE.UU.
Los oficiales de cumplimiento de las principales instituciones financieras se preguntan si el nuevo registro de propiedad corporativa resultará útil para la industria de cumplimiento Los oficiales de cumplimiento de las principales instituciones financieras están cuestionando si el nuevo registro de propiedad corporativa que manda la ley de EE.UU. ayudará a sus esfuerzos para cumplir […]
Consejos para profesionales de FinCrime: para destacarse en el campo de cumplimiento, hay que actualizarse, perfeccionar el currículum, capacitarse y establecer contactos
En esta nueva iniciativa, ACFCS involucra a la comunidad de cumplimiento de delitos financieros en busca de sabiduría y conocimientos prácticos sobre cómo ingresar y ascender en un campo tan gratificante, pero a la vez exigente y dinámico. Estamos pidiendo a mentes de todo el arco de los delitos financieros—de oficiales de cumplimiento a reguladores […]
El Regulador financiero del Reino Unido presiona para que se den más denuncias
FCA del Reino Unido lanzó hace unos días una campaña que aclara el proceso de denuncia de irregularidades en la agencia. El regulador del Reino Unido no tiene planes actuales para ofrecer recompensas a los denunciantes. El regulador financiero del Reino Unido, The Financial Conduct Authority (FCA o la Autoridad de Conducta Financiera), está presionando […]
Ex funcionarios de Venezuela y Ecuador involucrados en (distintos) casos internacionales de corrupción y lavado de dinero
Ex funcionario venezolano se declara culpable en relación con plan internacional de soborno y lavado de dinero Ex funcionario del gobierno ecuatoriano condenado a prisión por participación en plan de soborno y lavado de dinero Un ciudadano estadounidense-venezolano y ex funcionario de Citgo Petroleum Corporation, subsidiaria con sede en Houston de la empresa de energía […]
El rol del Revisor Externo Independiente en Argentina y su relevancia para los sistemas de prevención de lavado
Por Mg. Guillermo Zocco Vidal Presidente – FIDESNET S.A. La Resolución UIF 67-17 emitida por la Unidad de Información Financiera de Argentina el 09/10/2017 generó un nuevo paradigma en el proceso de revisión sobre el funcionamiento de los sistemas preventivos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (LA y FT) implementados por los sujetos […]
Primer ciudadano norcoreano extraditado a Estados Unidos para ser juzgado por delitos de lavado de dinero
Un empresario vinculado al Servicio de Inteligencia de Corea del Norte es acusado de utilizar el sistema financiero de EE.UU. y engañar a los bancos de EE.UU. para eludir los regímenes de sanciones contra Corea del Norte Después de casi dos años de procedimientos legales, Mun Chol Myong (Mun), de 55 años, ciudadano de la […]
Más drogas, más dinero y nuevos métodos, conclusiones clave de la última evaluación sobre narcotráfico y lavado de dinero en EE.UU.
En esta colaboración especial, Dev Odedra, líder de pensamiento en cumplimiento de delitos financieros desde hace mucho tiempo, analiza y condensa más de 550 páginas de tres informes anuales que cubren las tendencias del narcotráfico, grupos de amenazas, tácticas de lavado y efectividad de las leyes de cumplimiento a nivel de país para detenerlos. Si […]