FINRA endurece el cumplimiento ALD para los corredores de bolsa, señala experto

[private]Por Daniela Guzman Fecha: 23 de abril, 2014 En su carta sobre Prioridades Regulatorias y de Exámenes de 2014, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera de EEUU (FINRA por sus siglas en inglés) dejó en claro que el cumplimiento antilavado sería un factor clave en la supervisión de las firmas de corretaje de EEUU […]

Mayores peligros en la ciberseguridad llevan a nuevas medidas regulatorias

[private]Por: Daniela Guzmán Fecha: 24 de abril de 2014 El desarrollo tecnológico es una fuerza imparable de innovación, en especial para los delincuentes financieros. A medida que las instituciones financieras aumentan su presencia en línea, los delincuentes cibernéticos están encontrando maneras cada vez más creativas para acceder a información sensible y robar fondos. Las agencias […]

Tendencias en Delitos Financieros: México planea una lista de capos del crimen organizado, investigación de Citigroup por falencias ALD, sanción de US$108 millones a Hewlett Packard, y más

[private]Esta semana en Tendencias en Delitos Financieros cubrimos la lista que planea México para nombrar a cabecillas de los carteles de la droga, el fallo «Heartbleed», la investigación de Citigroup se amplía a falencias ALD, el acuerdo de US$108 millones de Hewlett Packard por corrupción, la UE planea más sanciones contra Rusia, y mucho más. […]