Archivos del autor:ACFCS
Ecuador sale de la “lista gris” del GAFI y Panamá también se acerca a la salida
El Grupo de Acción Financiera Internacional, el cuerpo internacional que establece los estándares para combatir el lavado de dinero y la financiación del terrorismo, dijo que Ecuador y Sudán ya no están más incluidos en su lista de países sujeto al proceso de monitoreo continuo sobre su cumplimiento en materia de lucha contra el lavado […]
Las autoridades apuntan sus armas a los individuos y desafíos de cumplimiento en las firma más pequeñas
Por Brian Monroe 27 de octubre de 2015 En los últimos dos meses, el principal organismo de autorregulación del sector de los valores de Estados Unidos ha estado persiguiendo cada vez más a los individuos, en particular los encargados de la supervisión de los programas de cumplimiento, de acuerdo con un análisis de algunos documentos. […]
Crece el reconocimiento (y los salarios) para los profesionales de cumplimiento
Una nueva encuesta sobre sueldos y beneficios para profesionales de cumplimiento realizada por la Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE) muestra a los oficiales de cumplimiento como una profesión bien remunerada y donde la calificación profesional y las responsabilidades internacionales pueden aumentar los ingresos aún más para los profesionales. El salario anual promedio de […]
CICIG, la comisión que ataca con éxito la corrupción en Guatemala, recibe fondos extras y apoyo interno y externo
EE.UU. anunció que otorgará otros US$ 5 millones al organismo anticorrupción en Guatemala –apoyado por las Naciones Unidas—que jugó un papel clave en la reciente renuncia del presidente Otto Pérez Molina acosado por el escándalo de corrupción y quien ahora se encuentra preso a la espera de juicio. La semana pasada anunció la subsecretaria de […]
Informe de FinCEN revela crecimiento de tendencias sospechosas relacionadas con crowfunding y fraude por email
Por Brian Monroe 21 de octubre Las instituciones financieras están presentando un número mayor de informes por actividad sospechosa relacionada con tarjetas prepagadas, crowfunding, fraude cometido a través de correos electrónicos y actividades ilícitas que involucran cuentas funnel, señaló el Departamento del Tesoro en un informe. FinCEN destaca estas tendencias en su SAR Stats 2015 […]
ACFCS PRESENTA UNA VISIÓN MODERNA DE LA LUCHA CONTRA EL DELITO FINANCIERO A EJECUTIVOS EN MÉXICO
31 de julio de 2014, Miami, FL – Ante una audiencia diversa de ejecutivos de alto nivel en México, la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros realizó una presentación formal el 16 de julio que detalla los servicios, conocimientos, experiencias y mejores prácticas de la organización en el área del delito financiero. La visita […]
Nicole Saqui, abogada litigante para las víctimas de los delitos financieros
Nicole Saqui es socia de Conrad & Scherer LLP en la oficina de Fort Lauderdale de la firma. Saqui enfoca su práctica de litigio en asuntos complejos, fraude, recuperación de activos, disputas financieras y casos de negligencia profesional. Saqui está en el equipo de litigios de la firma que ha liderado los esfuerzos de recuperación […]
La responsabilidad civil de los oficiales de cumplimiento se ha convertido en un riesgo laboral permanente
[private]Por: Equipo de ACFCS Fecha: 20 de Mayo de 2014 Se está acelerando una tendencia que pone a los oficiales de cumplimiento de las instituciones financieras y otras empresas en una situación de gran riesgo personal. Este nuevo riesgo laboral se tradujo en acciones adversas contra los profesionales de cumplimiento por parte de las agencias […]
Europa adopta medidas estrictas contra el lavado de dinero con especial énfasis en el “beneficiario final”
[private](Este artículo de ACFCS.org es una adaptación de un artículo de edición de Mayo 2014 de la publicación International Law Reporter, editada y publicada por Bruce Zagaris. Socio de Berliner, Corcoran & Rowe, en Washington DC. Zagaris es miembro de la Junta de Asesores de ACFCS y un líder mundial en tributación internacional, tratados y asuntos […]
El IRS anuncia dos años “de transición” para FATCA; atenúa presiones pero despierta dudas
[private]Por Brian Kindle 7 de mano de 2014 El 2 de mayo, el personal de cumplimiento de más de 200.000 instituciones financieras en todo el mundo probablemente suspiró aliviadamente cuando el Servicio de Impuestos Internos de EEUU (IRS) anunció un “período de transición” de dos años para la aplicación de la Ley de Cumplimiento Tributario […]
Tendencias en Delitos Financieros: Amenazantes cargos penales para grandes bancos, la SEC investiga prácticas de contratación en Asia, acuerdo de intercambio con Suiza y más
[private]8 de mayo de 2014 Lavado de Dinero y Sanciones El Departamento de Justicia de EEUU estudia cargos criminales contra BNP Paribas y Credit Suisse- Días después de que aparecieran informes que señalan que el Departamento de Justicia de EEUU está considerando cargos criminales contra dos de los bancos más grandes del mundo, el Procurador […]
FATCA: Panamá, Perú y otras 5 jurisdicciones se suman a la lista, llevando el total a 63 “países socios”
[private]Distintos países han estado adoptando Acuerdos Intergubernamentales (IGAs por sus siglas en inglés) a toda velocidad en las últimas semanas. En el úlimo mes un total de 38 países aceptó convertirse en socios de EEUU para el cumplimiento de la ley. En la última semana, Curaçao, Indonesia, Israel, Kuwait, Panamá, Perú y Singapur aceptaron los […]