Archivos del autor:ACFCS
FATCA: Panamá, Perú y otras 5 jurisdicciones se suman a la lista, llevando el total a 63 “países socios”
[private]Distintos países han estado adoptando Acuerdos Intergubernamentales (IGAs por sus siglas en inglés) a toda velocidad en las últimas semanas. En el úlimo mes un total de 38 países aceptó convertirse en socios de EEUU para el cumplimiento de la ley. En la última semana, Curaçao, Indonesia, Israel, Kuwait, Panamá, Perú y Singapur aceptaron los […]
Pagos con celulares, virtualización y ciberataques: la tecnología incrementa los riesgos y también los estímulos para el sector financiero
[private]Por Daniela Guzman 8 de mayo de 2014 El ritmo acelerado de la tecnología y la innovación han obligado a las instituciones financieras a adaptarse a una base de clientes que es cada vez más móvil, con acceso a una amplia gama de plataformas en línea. A medida que la experiencia bancaria adapta sus formas […]
Por qué FATCA es importante para los oficiales de cumplimiento ALD: 4 puntos clave
[private]Por Brian Kindle 2 de mayo, 2014 Una intrigante frase está escrita al comienzo de una importante ley estadounidense que pasará a llamarse Foreign Account Tax Compliance Act o simplemente FATCA: “mayor revelación [transparencia] de los beneficiarios finales”. Aparece como la primera línea de la parte 1, Título V de la Ley HIRE, la ley […]
Tensión entre Ecuador y EEUU por extradición de los hermanos Isaías apunta a la financiación de campañas electorales
[private](Este artículo de DelitosFinancieros.org es una adaptación de un artículo de edición de Julio 2014 de la publicación International Law Reporter, editada y publicada por Bruce Zagaris. Socio de Berliner, Corcoran & Rowe, en Washington DC. Zagaris es miembro de la Junta de Asesores de ACFCS y un líder mundial en tributación internacional, tratados y […]
Tendencias en Delitos Financieros: EEUU y la UE suman sanciones contra Rusia, exejecutivos de Barclays enfrentan cargos penales, y más
[private]Esta semana Tendencias en Delitos Financieros cubre la nueva ronda de sanciones de Estados Unidos y la UE para empresarios rusos y sus imperios comerciales, la propagación de empresas de fachada de la mafia italiana en toda Europa, crecientes ataques cibernéticos dirigidos a los sistemas de pago, y mucho más. Lavado de Dinero y Sanciones […]
FINRA endurece el cumplimiento ALD para los corredores de bolsa, señala experto
[private]Por Daniela Guzman Fecha: 23 de abril, 2014 En su carta sobre Prioridades Regulatorias y de Exámenes de 2014, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera de EEUU (FINRA por sus siglas en inglés) dejó en claro que el cumplimiento antilavado sería un factor clave en la supervisión de las firmas de corretaje de EEUU […]
FATCA: se acerca la fecha límite y 5 nuevos “países socios” se suman a la lista con IGAs
[private]El Departamento del Tesoro de EEUU agregó durante la última semana a Bahamas, Bulgaria, Colombia, Chipre y Suecia a su lista de “países socios FATCA”. La propagación mundial de acuerdos intergubernamentales (IGAs por sus siglas en inglés) crece a toda velocidad a medida que se acerca la fecha clave de entrada en vigor de la […]
En la lucha global contra la trata de personas, las instituciones financieras deben mantenerse a la vanguardia
[private]Por: Daniela Guzman Fecha: 23 de abril de 2014 Cada 30 segundos, la industria de la trata de personas gana más de US$30.000. Esa estadística, calculada a partir de estimaciones de la Organización Internacional del Trabajo, revela el tamaño y el alcance internacional de la trata de personas, o la explotación de los seres humanos […]
Mayores peligros en la ciberseguridad llevan a nuevas medidas regulatorias
[private]Por: Daniela Guzmán Fecha: 24 de abril de 2014 El desarrollo tecnológico es una fuerza imparable de innovación, en especial para los delincuentes financieros. A medida que las instituciones financieras aumentan su presencia en línea, los delincuentes cibernéticos están encontrando maneras cada vez más creativas para acceder a información sensible y robar fondos. Las agencias […]
Tendencias en Delitos Financieros—Jefe de cumplimiento de MoneyGram enfrenta una multa de US$5 millones, gigantesco ardid fraudulento en España y más
[private]24 de abril de 2014 Lavado de Dinero FinCEN analiza una multa de US$5 millones para el exoficial de cumplimiento de MoneyGram – Hace dos años, MoneyGram fue golpeada con una multa de US$100 millones por parte del Departamento de Justicia de EEUU debido a fallos generalizados en sus programas contra el lavado de dinero […]
Ante la inminencia de FATCA, entender los formularios del IRS es clave para el cumplimiento
[private]Una nueva sección de ACFCS analiza los formularios FATCA, comenzando con el formulario W-9 Faltando 66 días para que entre en vigor la Ley Foreign Account Tax Compliance Act de EEUU (FATCA), las instituciones financieras en todo el mundo se están preparando para comenzar en línea y forma con el cumplimiento de draconiana ley. A […]
Las ‘Organizaciones No Gubernamentales’ surgen con ímpetu en los esfuerzos anticorrupción
[private]Por: El equipo de ACFCS Fecha: 18 de abril de 2014 A medida que crece el ataque mundial contra la corrupción, los gobiernos están intensificando sus esfuerzos para combatirlo en todas sus formas. En los últimos dos años, Rusia, China y otros países han promulgado leyes o iniciativas para combatir la corrupción de funcionarios dentro […]