Archivos del autor:ACFCS
FINRA endurece el cumplimiento ALD para los corredores de bolsa, señala experto
[private]Por Daniela Guzman Fecha: 23 de abril, 2014 En su carta sobre Prioridades Regulatorias y de Exámenes de 2014, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera de EEUU (FINRA por sus siglas en inglés) dejó en claro que el cumplimiento antilavado sería un factor clave en la supervisión de las firmas de corretaje de EEUU […]
FATCA: se acerca la fecha límite y 5 nuevos “países socios” se suman a la lista con IGAs
[private]El Departamento del Tesoro de EEUU agregó durante la última semana a Bahamas, Bulgaria, Colombia, Chipre y Suecia a su lista de “países socios FATCA”. La propagación mundial de acuerdos intergubernamentales (IGAs por sus siglas en inglés) crece a toda velocidad a medida que se acerca la fecha clave de entrada en vigor de la […]
En la lucha global contra la trata de personas, las instituciones financieras deben mantenerse a la vanguardia
[private]Por: Daniela Guzman Fecha: 23 de abril de 2014 Cada 30 segundos, la industria de la trata de personas gana más de US$30.000. Esa estadística, calculada a partir de estimaciones de la Organización Internacional del Trabajo, revela el tamaño y el alcance internacional de la trata de personas, o la explotación de los seres humanos […]
Mayores peligros en la ciberseguridad llevan a nuevas medidas regulatorias
[private]Por: Daniela Guzmán Fecha: 24 de abril de 2014 El desarrollo tecnológico es una fuerza imparable de innovación, en especial para los delincuentes financieros. A medida que las instituciones financieras aumentan su presencia en línea, los delincuentes cibernéticos están encontrando maneras cada vez más creativas para acceder a información sensible y robar fondos. Las agencias […]
Tendencias en Delitos Financieros—Jefe de cumplimiento de MoneyGram enfrenta una multa de US$5 millones, gigantesco ardid fraudulento en España y más
[private]24 de abril de 2014 Lavado de Dinero FinCEN analiza una multa de US$5 millones para el exoficial de cumplimiento de MoneyGram – Hace dos años, MoneyGram fue golpeada con una multa de US$100 millones por parte del Departamento de Justicia de EEUU debido a fallos generalizados en sus programas contra el lavado de dinero […]
Ante la inminencia de FATCA, entender los formularios del IRS es clave para el cumplimiento
[private]Una nueva sección de ACFCS analiza los formularios FATCA, comenzando con el formulario W-9 Faltando 66 días para que entre en vigor la Ley Foreign Account Tax Compliance Act de EEUU (FATCA), las instituciones financieras en todo el mundo se están preparando para comenzar en línea y forma con el cumplimiento de draconiana ley. A […]
Las ‘Organizaciones No Gubernamentales’ surgen con ímpetu en los esfuerzos anticorrupción
[private]Por: El equipo de ACFCS Fecha: 18 de abril de 2014 A medida que crece el ataque mundial contra la corrupción, los gobiernos están intensificando sus esfuerzos para combatirlo en todas sus formas. En los últimos dos años, Rusia, China y otros países han promulgado leyes o iniciativas para combatir la corrupción de funcionarios dentro […]
La periodista Bethany McLean examina los escándalos financieros como Enron y la crisis de hipotecas en EEUU
[private]Por Daniela Guzmán Fecha: 16 de abril, 2014 En la detección y la prevención de los delitos financieros no siempre se trata de tener todas las respuestas. Fundamentalmente, se trata de hacer las preguntas correctas. Bethany McLean ha convertido el arte de hacer las preguntas correctas en una carrera exitosa. Preguntas a las personas adecuadas, […]
Tendencias en Delitos Financieros: México planea una lista de capos del crimen organizado, investigación de Citigroup por falencias ALD, sanción de US$108 millones a Hewlett Packard, y más
[private]Esta semana en Tendencias en Delitos Financieros cubrimos la lista que planea México para nombrar a cabecillas de los carteles de la droga, el fallo «Heartbleed», la investigación de Citigroup se amplía a falencias ALD, el acuerdo de US$108 millones de Hewlett Packard por corrupción, la UE planea más sanciones contra Rusia, y mucho más. […]
FATCA: India y Eslovaquia se unen a la lista, el total de países con IGAs asciende a 50
[private]El segundo país más poblado del mundo se sumó como socio de EEUU en la implementación de la ley FATCA luego de que la India aceptara “in substance” o “en esencia” los términos del Acuerdo Intergubernamental o IGA por sus siglas en inglés. Eslovaquia también alcanzó un acuerdo “en esencia” con EEUU, lo que […]
FATCA: EEUU se mueve raudamente y añade 22 países nuevos a la lista de “jurisdicciones socias”
[private]Por: Brian Kindle Fecha: 9 de abril de 2014 Le tomó al Departamento del Tesoro de EEUU cuatro años para sumar 26 naciones a la lista de países que cooperarán con la ley FATCA. Estas 26 naciones y otras jurisdicciones han acordado suministrar al Servicio de Impuestos Internos de EEUU (IRS) con la información sobre […]
Tendencias en Delitos Financieros: Guía de FinCEN sobre marihuana desata polémica, Citigroup enfrenta investigación penal de fraude, y más
[/private]Por: Brian Kindle y Daniela Guzman Fecha: 8 de abril de 2014 Esta semana Tendencias en Delitos Financieros cubre la reacción ante la guía de la UIF de EEUU con relación a la marihuana legal, la investigación del fraude de la filial mexicana de Citigroup, el caso de lavado y evasión para un dirigente de […]