Tendencias en Delitos Financieros: Amenazantes cargos penales para grandes bancos, la SEC investiga prácticas de contratación en Asia, acuerdo de intercambio con Suiza y más

[private]8 de mayo de 2014

Lavado de Dinero y Sanciones

El Departamento de Justicia de EEUU estudia cargos criminales contra BNP Paribas y Credit Suisse- Días después de que aparecieran informes que señalan que el Departamento de Justicia de EEUU está considerando cargos criminales contra dos de los bancos más grandes del mundo, el Procurador General de EEUU Eric Holder apareció en un segmento grabado en el webiste de la agencia el lunes diciendo que «No hay tal cosa como ‘demasiado grande para ir a la cárcel (too big to jail)'». El Departamento de Justicia estaría investigando a BNP Paribas por violación del régimen de sanciones de Estados Unidos relacionado con Irán y Sudán, mientras que Credit Suisse es el blanco de una investigación por albergar a evasores de impuestos de Estados Unidos. Se estarían considerando cargos criminales, en lugar de sanciones monetarias o acuerdos de enjuiciamiento diferido que no incluyen una declaración de culpabilidad, en ambos casos. Al rechazar el concepto de «demasiado grande para ir a la cárcel», Holder declaró que era «posible sancionar penalmente a las empresas… sin importar su tamaño», siempre y cuando se realice en coordinación con las agencias regulatorias. (Con información de USA Today)

Canadá impondrá otra ronda de sanciones contra Rusia, dijo el lunes Stephen Harper, Primer Ministro de Canadá. Otras 16 entidades serán sumadas a la lista de sanciones contra Rusia, relacionada con la revuelta y desencuentros en Ucrania. (Con información de CBC).

Evasión Fiscal

Suiza se suma al acuerdo global para el intercambio de información de cuentas financieras— Distanciándose de su larga historia del secreto bancario, Suiza se sumó a un acuerdo que llevaría a su instituciones financieras a compartir información sobre las cuentas de los clientes con otros miembros de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico. Con la firma del pacto, el país helvético está de acuerdo en recoger información de cuentas a efectos fiscales e intercambiarla con otros 46 países en forma continua. Los detalles del programa de la OCDE, incluyendo la información que se intercambiará, aún no han sido negociados. (Con información de SwissInfo).

Los paraísos fiscales que se han beneficiado tradicionalmente de la fuga de capitales de Rusia pueden ser la clave de las sanciones – Empresas de los Países Bajos, Luxemburgo, Chipre y otros países con regímenes fiscales menos rigurosos han protegido los inversionistas internacionales y sus activos. A medida que las sanciones a entidades rusas aumentan con la crisis de Ucrania, estas empresas podrían exponer la fuga de capitales. La presión de la UE y EEUU podría llevar a estas empresas a colaborar dando a conocer los activos ocultos de los cleptócratas. (Con información de Bloomberg).

Antcorrupción Global

La SEC amplía la investigación sobre corrupción en las prácticas de contratación de grandes bancos en Asia – El año pasado fue JPMorgan Chase. Ahora, Credit Suisse, Goldman Sachs, Morgan Stanley, Citigroup y UBS fueron añadidos a la lista de los bancos que enfrentan una investigación por parte de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) por sus prácticas de contratación en Asia. La SEC está investigando si las instituciones violaron la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) con la contratación de familiares de funcionarios del gobierno chino con buenos contactos. La SEC envió cartas a los cinco bancos a principios de marzo pidiendo más detalles sobre su contratación y programas de reclutamiento, la segunda ronda de consultas en los últimos meses. Ninguno de los bancos ha sido acusado de infracción o delito alguno. (Con información de Wall Street Journal).

El FBI lanzará una unidad para buscar los activos producto de la corrupción – Siguiendo con el ejemplo de Kleptocracy Asset Recovery Initiative (iniciativa para la recuperación de activos de la cleptocracia) del Departamento de Justicia de EEUU, la Oficina Federal de Investigaciones anunció planes para crear su propia unidad para cazar el producto de corruptos funcionarios públicos extranjeros. En un discurso en Londres la semana pasada, el Fiscal General de EEUU, Eric Holder, afirmó que la unidad consistiría en una docena de agentes y analistas, y estaría en condiciones de actuar rápidamente para localizar e identificar los activos de los «regímenes cleptócratas». El FBI y el Departamento de Justicia ya han enviado equipos a Ucrania para ayudar en los esfuerzos para recuperar los activos robados por el líder caído Victor Yanukovich y su administración. (Con información de Reuters).

Avon divulga un acuerdo de US$135 millones por infracciones a la FCPA– Avon reveló que pagaría al Departamento de Justicia de EEUU y a la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) US$ 135 millones en multas como respuesta a supuestas violaciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA). La empresa de productos de belleza fue objeto de una investigación de ocho años de duración, que surge de información de delatores que señalaban que empleados de la compañía estaban sobornando a altos funcionarios chinos. La investigación en sí costó más del doble de monto del acuerdo, US$ 340 millones. Avon contará con un monitor de cumplimiento externo durante un año y medio, y un acuerdo de enjuiciamiento diferido de tres años (Con información de The Wall Street Journal).

Ciberseguridad y Ciberdelito

El presidente ejecutivo de Target dimite tras el escándalo de la filtración de datos – el CEO de Target Gregg Steinhafel renunció a principios de esta semana, lo que provocó una importante caída en el precio de las acciones del gigante minorista de EEUU. La dimisión se produjo cinco meses después de que Target cayera víctima de una de las mayores filtraciones de datos en de un negocio minorista en la historia, que expuso la información de las tarjetas de crédito de unos 40 millones de clientes. La violación de datos costó a los bancos y emisoras de tarjetas de crédito un estimado de US$ 200 millones en pérdidas por fraude y remediación. Los problemas actuales de Target a raíz del robo cibernético ilustran las crecientes consecuencias y peligros de los ataques cibernéticos sobre las corporaciones. (Con información de Forbes).[/private]