Crece el reconocimiento (y los salarios) para los profesionales de cumplimiento

Una nueva encuesta sobre sueldos y beneficios para profesionales de cumplimiento realizada por la Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE) muestra a los oficiales de cumplimiento como una profesión bien remunerada y donde la calificación profesional y las responsabilidades internacionales pueden aumentar los ingresos aún más para los profesionales. El salario anual promedio de […]

Informe de FinCEN revela crecimiento de tendencias sospechosas relacionadas con crowfunding y fraude por email

Por Brian Monroe 21 de octubre Las instituciones financieras están presentando un número mayor de informes por actividad sospechosa relacionada con tarjetas prepagadas, crowfunding, fraude cometido a través de correos electrónicos y actividades ilícitas que involucran cuentas funnel, señaló el Departamento del Tesoro en un informe. FinCEN destaca estas tendencias en su SAR Stats 2015 […]

Tendencias en Delitos Financieros: Amenazantes cargos penales para grandes bancos, la SEC investiga prácticas de contratación en Asia, acuerdo de intercambio con Suiza y más

[private]8 de mayo de 2014 Lavado de Dinero y Sanciones El Departamento de Justicia de EEUU estudia cargos criminales contra BNP Paribas y Credit Suisse- Días después de que aparecieran informes que señalan que el Departamento de Justicia de EEUU está considerando cargos criminales contra dos de los bancos más grandes del mundo, el Procurador […]

Por qué FATCA es importante para los oficiales de cumplimiento ALD: 4 puntos clave

[private]Por Brian Kindle 2 de mayo, 2014 Una intrigante frase está escrita al comienzo de una importante ley estadounidense que pasará a llamarse Foreign Account Tax Compliance Act o simplemente FATCA: “mayor revelación [transparencia] de los beneficiarios finales”. Aparece como la primera línea de la parte 1, Título V de la Ley HIRE, la ley […]