Archivos del autor:ACFCS
Tendencias en Delitos Financieros: EE.UU. incrementa los recursos para atacar la corrupción en el extranjero, ex embajador de Panamá ante la OEA presentará denuncia contra Diosdado Cabello, y más
Por el Equipo de ACFCS 17 de noviembre de 2015 Esta semana en Tendencias en Delitos Financieros: El Departamento de Justicia incrementará el número de fiscales que se dedican a combatir el soborno internacional; de cada 10.000 pesos, el gobierno mexicano destina solo 5 centavos a mecanismos para combatir la corrupción, según un estudio; Las […]
Cinco caminos para encontrar al beneficiario final: informe especial sobre métodos de fuentes abiertas
Este material fue originalmente publicado por Christian Focacci aquí el 20 de octubre de 2015 en el blog de TransparINT Es reproducido con autorización el 13 de noviembre de 2015. Para más información sobre la compañía, que provee tecnología para tareas de cumplimiento en el campo de los delitos financieros para búsquedas de “noticias negativas” […]
La UIAF de Colombia lanza curso virtual sobre riesgo de corrupción y lavado de activos
Como parte de su proyecto de prevención y capacitación, la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) de Colombia acaba de lanzar un nuevo módulo específico dentro de su plataforma e-learning denominado “Riesgo de corrupción y lavado de activos”. A través de los cursos virtuales la unidad de información financiera de Colombia busca capacitar a […]
Las autoridades advierten sobre el cumplimiento (y riesgos por incumplimiento) en temas de ciberseguridad
Hace unos días, la Oficina de Inspecciones de Cumplimiento (OCIE) de la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) emitió una nueva alerta de riesgos de seguridad cibernética. En esta iniciativa, la SEC vuelve a insistir en su intención de llevar a cabo una segunda fase de exámenes sobre seguridad cibernética de las firmas […]
Deutsche Bank debe pagar US$258 millones, nombrar a un monitor independiente y despedir ejecutivos por violar el régimen de sanciones de EE.UU.
Las autoridades federales y del estado de Nueva York, señalaron este miércoles que el Deutsche Bank debe pagar US$258 millones y despedir a seis empleados de alto nivel para resolver las investigaciones de miles de transacciones ilegales con clientes en Irán, Libia, Siria, Myanmar y Sudán. El banco alemán pagará US$200 millones al Departamento de […]
Ecuador sale de la “lista gris” del GAFI y Panamá también se acerca a la salida
El Grupo de Acción Financiera Internacional, el cuerpo internacional que establece los estándares para combatir el lavado de dinero y la financiación del terrorismo, dijo que Ecuador y Sudán ya no están más incluidos en su lista de países sujeto al proceso de monitoreo continuo sobre su cumplimiento en materia de lucha contra el lavado […]
Las autoridades apuntan sus armas a los individuos y desafíos de cumplimiento en las firma más pequeñas
Por Brian Monroe 27 de octubre de 2015 En los últimos dos meses, el principal organismo de autorregulación del sector de los valores de Estados Unidos ha estado persiguiendo cada vez más a los individuos, en particular los encargados de la supervisión de los programas de cumplimiento, de acuerdo con un análisis de algunos documentos. […]
Crece el reconocimiento (y los salarios) para los profesionales de cumplimiento
Una nueva encuesta sobre sueldos y beneficios para profesionales de cumplimiento realizada por la Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE) muestra a los oficiales de cumplimiento como una profesión bien remunerada y donde la calificación profesional y las responsabilidades internacionales pueden aumentar los ingresos aún más para los profesionales. El salario anual promedio de […]
Crédit Agricole recibe una multa de US$787 millones por violar el régimen de sanciones de EE.UU.
El banco francés Crédit Agricole pagará US$787 millones y contratará a un monitor independiente después de violar el régimen de sanciones de EE.UU. contra Sudán, Irán, Myanmar y Cuba entre 2003 y 2008. El banco también despedirá al director ejecutivo involucrado en la violación de la ley federal y la ley estatal de Nueva York. […]
CICIG, la comisión que ataca con éxito la corrupción en Guatemala, recibe fondos extras y apoyo interno y externo
EE.UU. anunció que otorgará otros US$ 5 millones al organismo anticorrupción en Guatemala –apoyado por las Naciones Unidas—que jugó un papel clave en la reciente renuncia del presidente Otto Pérez Molina acosado por el escándalo de corrupción y quien ahora se encuentra preso a la espera de juicio. La semana pasada anunció la subsecretaria de […]
Informe de FinCEN revela crecimiento de tendencias sospechosas relacionadas con crowfunding y fraude por email
Por Brian Monroe 21 de octubre Las instituciones financieras están presentando un número mayor de informes por actividad sospechosa relacionada con tarjetas prepagadas, crowfunding, fraude cometido a través de correos electrónicos y actividades ilícitas que involucran cuentas funnel, señaló el Departamento del Tesoro en un informe. FinCEN destaca estas tendencias en su SAR Stats 2015 […]
La responsabilidad civil de los oficiales de cumplimiento se ha convertido en un riesgo laboral permanente
[private]Por: Equipo de ACFCS Fecha: 20 de Mayo de 2014 Se está acelerando una tendencia que pone a los oficiales de cumplimiento de las instituciones financieras y otras empresas en una situación de gran riesgo personal. Este nuevo riesgo laboral se tradujo en acciones adversas contra los profesionales de cumplimiento por parte de las agencias […]