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Ucraniano acusado de una “creativa” operación de ciberlavado de US$10 millones
Un ciudadano de Ucrania se presentó a finales de diciembre ante un tribunal federal en Carolina del Norte, EE.UU., después de haber sido extraditado desde Polonia para enfrentar cargos relacionados con una operación de lavado de dinero internacional US$10 millones, anunció la fiscal adjunta de la División Criminal del Departamento de Justicia, Leslie R. Caldwell […]
EE.UU. emite regulaciones para sancionar por ciberdelincuencia a través de OFAC
La Oficina de Control de Activos Extranjeros del Tesoro de Estados Unidos (OFAC por sus siglas en inglés) reglamentó la semana pasada una orden ejecutiva emitida anteriormente por el presidente Barack Obama que apunta a bloquear ciertas personas –y sus activos—que participan en actividades de ciberdelincuencia. Las nuevas regulaciones implementan la Orden Ejecutiva 13694 del […]
Colombia avanza con modelo de medición de lavado de dinero y su impacto en la economía
El Ministro de Justicia y del Derecho de Colombia, Yesid Reyes Alvarado y el Director de la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF), Luis Edmundo Suárez Soto, presidieron a finales de diciembre la XXV sesión de la Comisión de Coordinación Interinstitucional para el Control del Lavado de Activos y Política Pública (CCICLA). Durante la […]
Renovados esfuerzos del GAFI, utilizando inteligencia financiera global, para combatir la financiación del terrorismo
Frente a los recientes ataques terroristas en Francia, el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) concluyó esta semana tres días de reuniones, enfocadas en la lucha contra la financiación de ISIS, sus aliados, y otros grupos terroristas. En el primer día de las reuniones, el GAFI y el Grupo Egmont congregaron a expertos de unidades […]
Ex ejecutivo de SAP es sentenciado en EE.UU. a casi dos años de prisión por sobornar a funcionarios panameños
Un ex director regional de SAP fue sentenciado a casi dos años de prisión por haber participado en un ardid para sobornar a funcionarios de Panamá con el fin de asegurarse contratos tecnológicos para su empleador. Vicente Eduardo García, de 65 años y residente de Miami, se declaró culpable en agosto de conspiración para violar […]
Las recientes sanciones contra ICBC y Barclays evidencian brechas en la cultura de cumplimiento y riesgos internos
Por Brian Monroe 17 de diciembre, 2015 En dos recientes sanciones contra instituciones bancarias que involucraron dos países, tres reguladores y casi US$ 150 millones en multas, las falencias vinculadas a los controles contra el lavado de dinero y la corrupción parecen insinuar fallas importantes en una cultura de cumplimiento general, un punto al que […]
Oficiales de cumplimiento se muestran renuentes a la obligación de “certificar” la eficacia de los controles
Por Brian Monroe 8 de Diciembre de 2015 Es probable que se arme una resistencia en Nueva York contra la implementación de una nueva propuesta que requiere que los oficiales de cumplimiento senior o en las altas esferas en las instituciones financieras certifiquen por escrito que los sistemas complejos que utilizan para detectar el lavado […]
La SEC acusa a compañías de minería de Bitcoin de estafas a través de esquemas Ponzi
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. acusó hace algunos días a dos empresas mineras de Bitcoin y a su fundador de conducir un esquema Ponzi donde se utilizaban ganancias obtenidas con la moneda virtual para defraudar a los inversionistas. Según la demanda de la SEC presentada en una corte federal en Connecticut, “la […]
Ejecutivo de una firma de corretaje de Wall Street es condenado a prisión por sobornar a funcionaria en Venezuela
Un ex ejecutivo de una casa de bolsa de Wall Street fue sentenciado la semana pasada a dos años de prisión por sobornar a una funcionaria de un banco estatal en Venezuela a cambio de obtener ventajas comerciales. Ernesto Luján, de 52 años, ex socio gerente de Direct Access Partners, a cargo de su oficina […]
El masivo ciberataque contra JPMorgan y otros gigantes de EE.UU. fue una operación sin precedentes que deja invalorables lecciones
By Brian Monroe 3 de diciembre de 2015 Las recientes acusaciones en EE.UU. contra tres israelíes señalados de planear un masivo ardid de piratería y fraude internacional que generó cientos de millones de dólares en ganancias ilícitas revelan que algunos elementos clave para sus grandes planes eran banqueros corruptos e incluso una cooperativa de crédito […]
Tras los atentados en París, los investigadores escarban con más fuerza documentos bancarios y utilizan inteligencia de portales extranjeros
Por Brian Monroe 2 de diciembre, 2015 Tras los atentados de ISIS en París hace solo algunos días, en el que murieron 120 personas, un experto ve una realidad más profunda y cambios en las tácticas de ataques y también insta a los bancos a no cerrar inmediatamente todos los lazos con instituciones que se […]
Encuesta: el impacto de los comités de auditoría en el rendimiento financiero de las empresas
La Universidad Javeriana de Colombia, con el objetivo de obtener un conocimiento más exacto en relación con el creciente tema de gobierno corporativo, ha preparado una breve encuesta denominada “El Impacto de los Comités de Auditoría en el Rendimiento Financiero de las Empresas”. El Departamento de Ciencias Contables de la Universidad Javeriana busca obtener información […]