Archivos del autor:ACFCS
EE.UU. acusa de fraude a “fabricantes” de compañías fantasmas
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. anunció cargos de fraude contra un promotor de acciones en California y un abogado de New Jersey quienes supuestamente estaban creando compañías ficticias para luego venderlas. La SEC alega que Imran Hussain y Gregg Evan Jaclin esencialmente operaban una empresa que “fabricaba” compañías fantasmas presentando declaraciones de […]
La Comisión de Bolsa y Valores otorga la tercera recompensa por whistleblowing en una semana
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. anunció el viernes pasado una nueva recompensa por whistleblowing, la tercera en una semana, cuando autorizó el pago de US$ 450.000 a dos personas, quienes compartirán la recompensa por sus esfuerzos. La pareja proporcionó un dato que llevó a que la agencia abriera una investigación sobre maniobras […]
EE.UU. emite nuevos y revolucionarios requisitos sobre la recolección de información sobre “propietarios finales” y debida diligencia del cliente
Por Brian Monroe 17 de mayo de 2016 El gobierno de Estados Unidos ha emitido reglas finales que requieren que las instituciones financieras capturen la información sobre los beneficiarios detrás de las empresas, una esperada conclusión que también da forma a otras mejores prácticas de cumplimiento y que también une con más fuerza el fraude, […]
La nueva normativa para identificar al beneficiario final viene con una gran cantidad de excepciones
Ahora que el Departamento del Tesoro de Estados Unidos ha finalizado la largamente esperada regulación que exige a los bancos conocer los “beneficiarios finales” de las empresas, las instituciones financieras todavía no pueden crear una política general, deben navegar con pericia a través de una maraña de excepciones entre las más de 200 páginas del […]
EE.UU. pone la mira en las compañías estadounidenses que esconden anónimos propietarios extranjeros
El gobierno de Barak Obama anunció la semana pasada una serie de medidas que buscan poner fin al uso de compañías anónimas en Estados Unidos y requerir que se dé a conocer la información de los beneficiarios finales cuando extranjeros depositan dinero o compran activos en este país. La Casa Blanca dijo que los documentos […]
El sector de salud en Colombia debe implementar un sistema para la administración del riesgo de lavado de dinero
Por Juan Pablo Rodríguez, René M. Castro y Luis Eduardo Daza La Superintendencia Nacional de Salud de Colombia emitió el 21 de abril de 2016, la Circular Externa No. 000009, que obliga a los agentes del Sistema General de Seguridad Social en Salud (SGSSS) vigilados por la Superintendencia a diseñar e implementar un Sistema de […]
El Departamento de Justicia de EE.UU. propone legislación para apuntalar los esfuerzos anticorrupción
El Departamento de Justicia de EE.UU., con la intención de apuntalar los esfuerzos para combatir la corrupción a través de medidas de aplicación de ley, y ofrecer nuevas herramientas para avanzar en el trabajo anticorrupción, presentará ante el Congreso de EE.UU. propuestas para enmendar legislaciones en dos áreas: primero, en relación con el producto de […]
EEUU incluye a reconocidos empresarios panameños y sus sociedades en la Lista OFAC por operaciones de lavado de dinero
El Departamento del Tesoro de EE.UU., a través de su oficina OFAC, anunció este jueves que impuso sanciones económicas bajo la Ley Kingpin –Ley de Designación de Cabecillas Extranjeros—a una organización panameña compuesta de 68 empresas y 8 individuos por considerarlos parte de una red de lavado de dinero a través del comercio internacional, o […]
El importante legado de la saliente directora de FinCEN que puede ayudar en gran medida a las UIFs de Latinoamérica y el mundo
Por Brian Monroe 4 de mayo de 2016 A medida que la directora de la unidad de inteligencia financiera de EE.UU. se prepara para desembarcar, supuestamente, en un banco con problemas de cumplimiento, el gobierno de Estados Unidos pierde una innovadora que hizo la agencia gubernamental más ágil, dinámica y relevante. La noticia de que […]
G-5 acuerda intercambiar información sobre el beneficiario final y el G-20 exige a la OCDE que establezca criterios para identificar países no cooperantes
Este artículo fue publicado originalmente en la edición de abril de 2016 de International Enforcement Law Reporter, www.ielr.com, una respetada publicación estadounidense que abarca cuestiones de derecho penal, delincuencia financiera y más. Se publica con el permiso del abogado, experto en delitos financieros, y miembro del Consejo Asesor de ACFCS Bruce Zagaris. Por Bruce Zagaris […]
Panamá establece un comité Independiente para evaluar las prácticas de su sistema financiero
El presidente de Panamá Juan Carlos Varela instaló esta semana el Comité Independiente de Expertos Nacionales e Internacionales para que evalúe las prácticas vigentes del centro de servicios financieros panameño y proponga medidas que deberá compartir con otros países para fortalecer la transparencia de los sistemas financieros y legales con el objetivo de construir una […]
Distintos bancos han pagado US$ 12.000 millones por infracciones a las normas ALD, anticorrupción y al régimen de sanciones desde el 2009
Por Brian Monroe 27 de abril de 2016 Diecinueve bancos nacionales e internacionales han pagado un total de US$ 12.000 millones en sanciones, multas y decomisos desde 2009 por infringir leyes y normas ALD, anticorrupción y del régimen de sanciones de EE.UU., según un informe del gobierno publicado el jueves pasado por el gobierno. El […]