Tendencias en Delitos Financieros: Amenazantes cargos penales para grandes bancos, la SEC investiga prácticas de contratación en Asia, acuerdo de intercambio con Suiza y más

[private]8 de mayo de 2014 Lavado de Dinero y Sanciones El Departamento de Justicia de EEUU estudia cargos criminales contra BNP Paribas y Credit Suisse- Días después de que aparecieran informes que señalan que el Departamento de Justicia de EEUU está considerando cargos criminales contra dos de los bancos más grandes del mundo, el Procurador […]

Por qué FATCA es importante para los oficiales de cumplimiento ALD: 4 puntos clave

[private]Por Brian Kindle 2 de mayo, 2014 Una intrigante frase está escrita al comienzo de una importante ley estadounidense que pasará a llamarse Foreign Account Tax Compliance Act o simplemente FATCA: “mayor revelación [transparencia] de los beneficiarios finales”. Aparece como la primera línea de la parte 1, Título V de la Ley HIRE, la ley […]

FINRA endurece el cumplimiento ALD para los corredores de bolsa, señala experto

[private]Por Daniela Guzman Fecha: 23 de abril, 2014 En su carta sobre Prioridades Regulatorias y de Exámenes de 2014, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera de EEUU (FINRA por sus siglas en inglés) dejó en claro que el cumplimiento antilavado sería un factor clave en la supervisión de las firmas de corretaje de EEUU […]