Archivos del autor:ACFCS

El monumental escándalo de corrupción en Brasil relacionado con la petrolera Petrobras lo posicionó al gigante latinoamericano como uno de los países con el peor desempeño en el índice anual de corrupción mundial recientemente publicado por Transparencia Internacional, mientras que en otros países, como Guatemala y Ghana, se congregaron focos de resistencia traducidos en protestas […]

Por Brian Monroe 26 de enero de 2016 Un fallo a principios de este mes de un juez de la corte de distrito de Estados Unidos en Minnesota indicando que los oficiales de cumplimiento pueden ser considerados legalmente responsable por fallas en los programas ALD dentro de sus instituciones está asustando a muchos profesionales en […]

La tecnología financiera, o sector «FinTech», ha aprovechado al máximo los avances en la tecnología para proporcionar a los usuarios con servicios que se ajustan a una cultura de convivencia e interacción virtual. ¿Dónde encaja el cumplimiento de los delitos financieros con la innovación? El sector FinTech ofrece una gran cantidad de servicios que no […]

EE.UU., buscando derribar el secretismo detrás de la compra de bienes raíces de lujo, ordenó el 13 de enero “Geographic Targeting Orders” (GTO)  u órdenes de focalización geográficas para identificar compradores de estas propiedades de lujo. Preocupado por el dinero ilícito que fluye en y a través de los bienes raíces de alta gama, el Departamento […]

Por Brian Monroe 13 de enero No sorprende que muchos de los temas clave y las tendencias de 2015 serán problemas aún mayores en 2016, tales como la exactitud y la puesta a punto de los sistemas de monitoreo de transacciones y detección, la profundidad, alcance y seguridad de los datos que alimentan a los […]

A medida que intensifica la presión contra Hezbollah, EE.UU. utiliza algunas de las mismas herramientas que ya puso en práctica para aplicar sanciones contra Irán, que prohíben a los bancos manejar fondos del grupo bajo la amenaza de ser bloqueado por el sistema financiero estadounidense. Una nueva ley otorga a EE.UU. el poder de imponer […]

Este artículo fue publicado originalmente en International Enforcement Law Reporter, www.ielr.com, una publicación muy respetada que cubre temas de derecho penal, delitos financieros y más. Se publica con el permiso del abogado, experto en delitos financieros, y miembro del Consejo de Asesores de ACFCS Bruce Zagaris. Por David A. Sadoff 1 El 1 de diciembre […]

Entrevista a Andrés Betancourt, Socio Senior, y Servicios de Investigaciones Forenses y de Asesoría en Grant Thornton y ex investigador senior de BMO Financial Group, sobre la perspectiva del cumplimiento de delitos financieros para el 2016: DelitosFinancieros: ¿Qué tendencias de cumplimiento que estuvieron muy activas en 2015 podrían continuar en 2016? Andrés Betancourt: los siguientes […]

Por Brian Monroe 5 de diciembre de 2015 Si los oficiales de cumplimiento repasan el año pasado, hay varios temas clave que se pueden descubrir en varias acciones de ley y declaraciones informales por parte de los reguladores y los organismos de aplicación. Desde sanciones antilavado a medidas contra el fraude, sanciones por temas relacionados […]

Un ciudadano de Ucrania se presentó a finales de diciembre ante un tribunal federal en Carolina del Norte, EE.UU., después de haber sido extraditado desde Polonia para enfrentar cargos relacionados con una operación de lavado de dinero internacional US$10 millones, anunció la fiscal adjunta de la División Criminal del Departamento de Justicia, Leslie R. Caldwell […]

La Oficina de Control de Activos Extranjeros del Tesoro de Estados Unidos (OFAC por sus siglas en inglés) reglamentó la semana pasada una orden ejecutiva emitida anteriormente por el presidente Barack Obama que apunta a bloquear ciertas personas –y sus activos—que participan en actividades de ciberdelincuencia. Las nuevas regulaciones implementan la Orden Ejecutiva 13694 del […]