Archivos del autor:ACFCS
LA SEC ACUSA A DELINCUENTE DE REALIZAR UNA ICO FRAUDULENTA UTILIZANDO UNA IDENTIDAD FALSA
La SEC acusó al criminal convicto Boaz Manor, su socio comercial, y a dos negocios, CG Blockchain Inc. y BCT Inc. SEZC, de recaudar más de US$ 30 millones de cientos de inversionistas a través de una oferta inicial de moneda (ICO) fraudulenta. Según la demanda de la SEC, entre agosto de 2017 y septiembre […]
EMPRESARIO ECUATORIANO, EN MIAMI, SE DECLARÓ CULPABLE DE SOBORNAR A FUNCIONARIOS DE PETROECUADOR
Armengol Alfonso Cevallos Díaz, de 57 años, se declaró culpable ante el juez estadounidense Rodney Smith del distrito sur de Florida por un cargo de conspiración para violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA por sus siglas en inglés) y un cargo de conspiración para cometer lavado de dinero. La sentencia está programada para […]
MÁS DE US$ 8.000 MILLONES EN MULTAS ALD/CFT EN 2019, CON EE.UU. Y EL REINO UNIDO A LA CABEZA
Encompass ha llevado a cabo un análisis de las sanciones relacionadas con infracciones o incumplimiento Antilavado de Dinero (ALD) entre el 1 de enero y el 31 de diciembre de 2019, revelando que, salvo una multa masiva de US$ 9.000 millones en 2014, el año pasado podría haber sido un récord de casi el doble del total […]
CORREOS ELECTRÓNICOS FILTRADOS DE BOEING INDICAN UNA INDEBIDA CULTURA DE CUMPLIMIENTO
En este análisis de la cultura general de cumplimiento en Boeing, que fue publicado en FCPAblog.com, un experto señala que una búsqueda de transparencia luego del hecho de un escándalo público que ha resultado en la muerte de cientos de personas no puede sustituir una poderosa cultura de cumplimiento en el front-end de la compañía: una […]
PREDICCIONES ALD PARA 2020: LA CRIPTO REGULACIÓN ALCANZARÁ NUEVAS FRONTERAS CON ESTAS TENDENCIAS CRIPTOGRÁFICAS
2019 fue un año clave para la regulación ALD/CFT en el espacio criptográfico. Desde la guía del Grupo de Acción Financiera (GAFI) para el sector criptográfico hasta las consultas criptográficas y las advertencias de los reguladores sobre el cumplimiento, 2019 dejó en claro que la regulación en el sector llegó para quedarse. Se prevé que […]
Rincón del socio: Andrés Betancourt, investigador senior, protege la riqueza de los clientes previniendo los delitos financieros
Andrés Betancourt, Gerente Senior de Auditoría de PLD y Sanciones Andres Betancourt es Gerente Senior de Auditoría de PLD y Sanciones quien trabaja en el Centro de Excelencia de Auditoría Global de AML para Scotiabank, el grupo evalúa el diseño y la efectividad operativa de los controles internos y el cumplimiento de las políticas y […]
ENTRAN EN VIGOR NUEVAS NORMATIVAS ALD/CFT DEL REINO UNIDO QUE APUNTAN A PROPIEDADES DE LUJO Y AJUSTAN OBLIGACIONES PARA EL BENEFICIARIO FINAL
El viernes pasado entraron en vigor nuevas y más estrictas normas de cumplimiento en todo el Reino Unido, que refuerzan una gran cantidad de áreas con mayor riesgo de delitos financieros, incluyendo el típicamente opaco y sombrío mundo del arte, el alquiler de propiedades de lujo y la supervisión de los gatekeepers o porteros, muchos de los […]
LA SEC ESTABLECE LAS PRIORIDADES PARA LOS EXÁMENES EN 2020, CON ÉNFASIS EN LOS PROGRAMAS ALD/CFT Y A LAS EMPRESAS RELACIONADAS CON LA CRIPTOGRAFÍA
El principal organismo de control para el sector de títulos valores de EE.UU. ha establecido sus prioridades de examen para 2020, haciéndose eco de muchos de los puntos focales de años anteriores, incluyendo activos relacionados con la criptografía y supuestas inversiones, seguridad cibernética y programas de cumplimiento de delitos financieros, entre otros. La Oficina de […]
HERRAMIENTAS QUE TODO PROFESIONAL DE SEGURIDAD CIBERNÉTICA DEBERÍA TENER EN 2020
En este artículo de de Peerlyst, se explorarn las 20 principales herramientas de ciberseguridad que todo profesional tienen que tener en su arsenal. Scanning, escaneo, es uno de los pasos necesarios en cada operación de ataque. Después de recopilar información sobre un objetivo/blanco, se pasa a otra etapa que es el escaneo. Si un profesional […]
EE.UU. REFUERZA LAS INVESTIGACIONES EXTRANJERAS PARA ATACAR EN MAYOR MEDIDA EL LAVADO DE DINERO
La Unidad de Delitos Financieros del Departamento del Tesoro de EE.UU. incrementa las investigaciones y fiscalizaciones extranjeras, y posiblemente los bancos deban presentar más información a las agencias en el futuro cercano. Es posible que las instituciones financieras de EE.UU. deban proporcionar más información sobre los clientes a la oficina de delitos financieros del Departamento […]
LOS JEFES DE TECNOLOGÍA PLANEAN INCREMENTAR LOS GASTOS EN CIBERSEGURIDAD
Las empresas están destinando más recursos en defensas digitales en un esfuerzo por impedir la propagación del malware, que los delincuentes informáticos están utilizando para robar datos, cometer fraude e interrumpir las operaciones de las víctimas. Las crecientes amenazas empujan a las empresas a probar nuevas técnicas y herramientas defensivas en 2020. Treinta ejecutivos de […]
Miembro Destacado: Joe Ciccolo, una pasión por aprender y compartir lo lleva al creciente ambiente de crypto compliance
No es sorprendente que alguien tan familiarizado con sopesar y calibrar asuntos álgidos e importantes como el antilavado de dinero (ALD) y los riesgos de fraude en las instituciones financieras físicas (IF), hiciera algo sorprendente: arriesgarse para crear un negocio para enseñar el cumplimiento de delitos financieros en el sector de las monedas virtuales, una […]