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FISCALES ESTADOUNIDENSES ACUSAN A CONTRATISTA DE PDVSA DE CORRUPCIÓN Y LAVADO DE MILLONES DE DÓLARES
Fiscales estadounidenses acusaron a un empresario venezolano de pagar sobornos para obtener contratos inflados de filiales de la petrolera estatal de Venezuela, Petróleos de Venezuela (PDVSA), y de lavar millones de dólares obtenidos ilegalmente a través de bancos y propiedades en Estados Unidos, según medios periodísticos. En una denuncia presentada el viernes pasado, fiscales federales […]
COVID-19 Y EL DELITO FINANCIERO, PUNTOS DE INFLEXIÓN: LOS EQUIPOS DE CUMPLIMIENTO DEBEN CONTRARRESTAR UN AUMENTO DE ALERTAS, ATAQUES, CON MENOS RECURSOS E INCLUSO CON DESPIDOS
La pandemia de coronavirus está haciendo más que quitar vidas y salvar vidas: tiene el potencial de causar estragos en los departamentos de cumplimiento de delitos financieros. La razón: a medida que muchas instituciones financieras ven caer las ganancias y disparar los riesgos, podrían decidir recortar o reorganizar los equipos de cumplimiento de delitos financieros. […]
EL GAFI PUBLICÓ UN DOCUMENTO EN EL QUE EXPONE LOS RIESGOS Y BENEFICIOS EN UNA NUEVA ERA DE IDENTIFICACIÓN DIGITAL
Las transacciones digitales están creciendo en casi un 13% por año. Se estima que para el año 2022 se digitalizará un 60% del PIB mundial. El GAFI tiene como objetivo ayudar a los gobiernos a comprender cómo los bancos y otras personas pueden utilizar la identificación digital para identificar y verificar la identidad de una […]
ESTADOS UNIDOS INCLUYE EN LA LISTA NEGRA A LA POLICÍA DE NICARAGUA POR VIOLACIÓN DE DERECHOS HUMANOS
Estados Unidos incluyó la semana pasada en su lista negra a la Policía Nacional de Nicaragua y a tres comisionados por presunta participación en abuso de derechos humanos. La principal entidad cumplimiento de ley del país centroamericano es presuntamente responsable del uso de munición real contra manifestantes y de participar en escuadrones de la muerte en Nicaragua, […]
EX EJECUTIVO DE RIESGOS DE UN BANCO DE EE.UU. ES MULTADO POR DÉBIL SUPERVISIÓN DE LAS MEDIAS ALD/CFT
La división de delitos financieros del Departamento del Tesoro multó a un ex ejecutivo de riesgos de un banco regional en Minneapolis por no evitar violaciones por parte de la entidad de las leyes contra el lavado de dinero. Michael LaFontaine, ex director de riesgos operacionales en el U.S. Bank National Association, recibió una multa de US$450.000 […]
SE CASTIGA EN EE.UU. A BANCO DE NY POR LA (FALTA DE) SUPERVISIÓN DE SUS CLIENTES CRIPTOGRÁFICOS Y LAS FALLAS EN TODOS LOS PILARES DEL PROGRAMA ALD
Recientemente, la Oficina del Contralor de la Moneda (OCC) emitió lo que se estima es la primera acción de cumplimiento contra un banco que opera con activos digitales. El blanco de la orden de consentimiento es el banco neoyoquino M.Y. Safra Bank. Según la Orden, el banco fue blanco de una investigación de OCC que […]
STEVEN SEAGAL ACUSADO DE PROMOCIONAR ILEGALMENTE UNA OFERTA DE ACTIVOS DIGITALES
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. anunció hace unos días un acuerdo con el actor Steven Seagal por cargos de no haber revelado pagos que recibió luego de promover una inversión en una oferta inicial de monedas (ICO) realizada por Bitcoiin2Gen (B2G). La orden de la SEC determina que Seagal no reveló que […]
LA UIF DE PARAGUAY PUBLICA UN INFORME SOBRE TIPOLOGÍAS DE LAVADO EN EL PAÍS
La unidad de información financiera de Paraguay (Secretaría de Prevención de Lavado de Dinero o Bienes (SEPRELAD), en coordinación con la Corte Suprema de Justicia, en base a las Sentencias Definitivas dictadas por los Tribunales de la República del Paraguay elaboró un Informe de Tipologías de Lavado de Activo donde se exponen algunos casos relevantes y modalidades […]
REGULADOR DEL REINO UNIDO BUSCA MAYOR TRANSPARENCIA PARA LAS PRÁCTICAS DE AUDITORÍA
Un regulador del Reino Unido para las áreas de auditoría y contabilidad está pidiendo a las empresas de servicios profesionales que resguarden sus prácticas de auditoría y establezcan juntas independientes en medio de las crecientes preocupaciones sobre la calidad de la auditoría en Gran Bretaña. Está buscando que las firmas de auditoría reduzcan los conflictos […]
LA IDENTIDAD DIGITAL (DI) Y LOS ACTIVOS VIRTUALES (VA) SON PRIORIDAD ESTRATÉGICA PARA EL GAFI
El presidente del Grupo de Acción Financiera Internacional, Xiangmin Liu, de China, presidió la segunda Plenaria bajo la Presidencia china del GAFI del 19 al 21 de febrero de 2020. Más de 800 delegados, que representan la red global de 205 países y jurisdicciones abordaron distintas problemáticas. El GAFI dejó planteadas algunas inquietudes con respecto […]
EL REGULADOR FINANCIERO DEL REINO UNIDO ADVIERTE SOBRE EL DÉBIL CUMPLIMIENTO DE LAS EMPRESAS DE PAGOS DIGITALES
Un importante regulador financiero del Reino Unido ha intensificado su supervisión de las empresas de pagos digitales debido a lo que considera un pobre historial de cumplimiento y débiles protecciones de la industria. La Autoridad de Conducta Financiera (FCA por sus siglas en inglés) dijo en un informe que está poniendo un escrutinio adicional en las compañías […]
REGULADOR SUIZO CENSURA A JULIUS BAER EN CASO DE LAVADO DE DINERO DE FIFA
El regulador financiero de Suiza, Finma, criticó la semana pasada al banco privado Julius Baer Gruppe AG en relación con acusaciones de lavado de dinero que involucran a la federación internacional de fútbol FIFA y a la compañía petrolera nacional de Venezuela. Como resultado, el regulador ha ordenado a Julius Baer que cambie sus políticas […]