Archivos de la categoría: ALD/CFT
Investigadores federales cancelan un “banco en la sombra” que ayudó ilegalmente a mover cientos de millones de dólares para criptocambistas, evitando las reglas ALD
Fiscales federales presentaron cargos contra dos personas por actuar como un “banco en la sombra” que, según los investigadores, ayudaron a procesar cientos de millones de dólares de transacciones para cambistas de criptomonedas, esquivando las reglas normativas de cumplimiento ALD/CFT. En documentos judiciales, la Oficina del Fiscal Federal para el Distrito Sur de Nueva York […]
Más de la mitad de los intercambios criptográficos deben batallar con tareas ALD básicas, todavía no tienen políticas claras de KYC
La industria del intercambio criptográfico puede ser mucho menos cumplidora de lo que parece. Como se reveló exclusivamente a CoinDesk, un estudio global de 216 intercambios realizado por la startup reg-tech Coinfirm encontró que el 69% de estas empresas no tienen procedimientos de conocimiento de su cliente (KYC) “completos y transparentes”. El estudio también encontró […]
¿Están los contadores públicos y los abogados haciendo lo suficiente en la lucha contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo?
*Juan Pablo Rodríguez C **René M. Castro V Esta es la primera parte de un artículo de dos partes escrito por Juan Pablo Rodríguez y René M. Castro, Presidente y Vice-Presidente de RICS Management respectivamente, que que explica los nuevos desafíos que enfrentan los profesionales en el mundo de las denominadas Actividades y Profesiones No […]
Revisión de las nuevas estrategias del FMI para fortalecer la supervisión ALD/CFT
El Fondo Monetario Internacional, uno de los grupos internacionales encargados de verificar el cumplimiento de los estándares financieros y de delincuencia financiera global, está revisando sus procedimientos, con un mayor énfasis en los riesgos de las relaciones corresponsales, en el aumento de la tecnología financiera—fintech— y en reforzar la eficiencia de las evaluaciones. El FMI, […]
Criptodivisas: Ethereum sería la criptomoneda elegida para los ardides delictivos
En los últimos dos años, el fraude en el ecosistema de Ethereum se ha extendido y ha sido la “criptomoneda elegida para las estafas por diversos motivos”, según la compañía de vigilancia de blockchain, Chainalysis. La compañía de monitoreo de blockchain Chainalysis ha estado publicando una serie de informes sobre las recientes “tendencias en crímenes […]
Wells Fargo derrumba los silos de auditoría interna para defenderse de los escándalos
El informe de estándares empresariales — Business Standards Report –de 103 páginas de Wells Fargo, publicado en estos días para abordar los cambios que el banco ha realizado en respuesta a una serie de escándalos, reveló cambios en el sistema de controles internos de la compañía. Wells Fargo & Company emitió el informe de estándares […]
Control de calidad a un costo sostenible: soluciones de blockchain para el cumplimiento ALD
Esta historia responde a una de las preguntas más frecuentes sobre “compliance” en los delitos financieros: cómo pueden el blockchain y otras tecnologías de fintech y regtech ayudar a mejorar los programas y reducir los costos? Durante los últimos años de desarrollo de blockchain en el mundo de los servicios financieros la mayor parte de […]
Fortnite: delincuentes utilizan el exitoso juego para lavar dinero en la Dark Web
Los delincuentes están recurriendo al exitoso videojuego “Fortnite” y a sus 200 millones de jugadores como una forma para lavar dinero de tarjetas de crédito robadas. Una investigación de la publicación inglesa The Independent sobre los mercados negros online que venden V-bucks (la moneda virtual del juego) revela la escala de las operaciones de lavado […]
Leonardo DiCaprio testifica en secreto ante un gran jurado por el gigante caso de fraude 1MDB
El actor de Hollywood Leonardo DiCaprio declaró de manera secreta ante un gran jurado de Washington como parte de la investigación del Departamento de Justicia de EE.UU. (DOJ por sus siglas en inglés) en el gigantesco caso de fraude de Malasia 1MDB. Según los informes, los fiscales creen que DiCaprio es un testigo que puede […]
Prioridades de los reguladores para el 2019: ciberseguridad, monedas virtuales y lavado de dinero
La Oficina de Inspecciones y Exámenes de Cumplimiento (OCIE) de la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU anunció hace unos días sus prioridades en los exámenes de 2019. OCIE publica sus prioridades de examen anualmente para promover la transparencia de su programa y proporcionar información sobre las áreas que cree que presentan un riesgo […]
Criminales latinoamericanos ven hacia China para lavar dinero
Este artículo fue publicado el 30 de noviembre en la revista Dialogo Digital Military Magazine, una respetada publicación del Comando Sur de los Estados Unidos (SOUTHCOM) que cubre esfuerzos de cooperación militar entre EE.UU. y América Latina con el objetivo de forjar alianzas y fomentar la cooperación. SOUTHCOM publica DIÁLOGO desde hace más de 25 […]
EE.UU.: los riesgos ALD se mantienen “elevados” a medida que los bancos hacen frente a varios desafíos, incluyendo el ciberpeligro
En la más reciente publicación sobre la perspectiva de riesgo por parte de la Oficina de Contralor de la Moneda (OCC por sus siglas en inglés), los riesgos de ALD se mantienen altos a medida que los bancos hacen malabares con múltiples desafíos en constante crecimiento e intentando descubrir criminales criptográficos. Los bancos más grandes […]