Archivos de la categoría: ALD/CFT
EE.UU. salta al 2do puesto –y Suiza conserva el primer puesto—en el índice internacional sobre el secretismo
Impulsado por los débiles estándares sobre la propiedad beneficiaria –información del beneficiario final—y un mayor porcentaje de activos controlados por confusas e intrincadas estructuras corporativas, Estados Unidos se ha convertido en el segundo paraíso fiscal más grande del mundo, detrás del histórico bastión de opacidad que es Suiza. Esos son solo algunos de los últimos […]
HSBC acuerda pagar más de US$ 100 millones para resolver los cargos por fraude
El gigante de servicios financieros del Reino Unido HSBC, suscribió un acuerdo de enjuiciamiento diferido (DPA) con el Departamento de Justicia de EE.UU. y acordó pagar una sanción penal de US$ 63,1 millones y US$ 38,4 millones en devolución y restitución para resolver las acusaciones de participar en un plan para defraudar dos clientes bancarios […]
Investigación de la DEA revela los vínculos de un congresista hondureño con el narcotráfico y la corrupción
Un miembro del Congreso Nacional hondureño enfrenta a cargos en EE.UU. por narcotráfico, tráfico de armas y conspiración tras una investigación internacional conducida por la agencia antinarcóticos de EE.UU., DEA, según informaron esta semana las autoridades federales. El congresista hondureño Fredy Renán Nájera Montoya fue acusado en el tribunal federal de Manhattan de conspirar para […]
HSBC acuerda pagar US$352 millones a Francia mientras la OCDE estudia formas de atacar los delitos fiscales y financieros
Uno de los bancos más grandes del mundo acordó pagar US$352 millones para resolver una investigación impositiva de las autoridades francesas que se originó hace más de una década cuando un empleado en Suiza robó datos a miles de clientes. HSBC negoció el acuerdo para resolver las acusaciones de que había provisto asistencia a los […]
La presión del GAFI a Panamá sobre la defraudación fiscal y lavado de dinero
Por Ricardo M. Alba Consultor en Asuntos Económicos y Bancarios Si alguna vez yo sabía engañar a los demás o engañarme a mí mismo, ya he olvidado cómo hacerlo. Lampedusa, Il Gattopardo De acuerdo con informaciones de fuentes periodísticas y oficiales, la República de Panamá es objeto de la presión del Grupo de Acción Financiera […]
EE.UU sanciona con US$ 6 millones a una firma de bienes raíces por lavar dinero vinculado a un fraude fiscal ruso
El Departamento de Justicia de Estados Unidos multó a la corporación de bienes raíces Prevezon Holdings con US$5,9 millones–que en realidad es el triple del monto directamente atribuible a la empresa— por ser parte de un grupo de empresas que lavaron el producto de un fraude de US$230 millones y que fue orquestado por corruptos […]
Caso emblemático: ex oficial de cumplimiento de MoneyGram paga una multa de US$250.000 por fallas ALD en la compañía
Un caso seguido muy de cerca entre el Tesoro de los Estados Unidos y un oficial de cumplimiento que enfrentaba una sanción individual de US$1 millón y una prohibición de por vida terminó el jueves pasado en un acuerdo de US$ 250.000 y una sanción de tres años en lo que podría considerarse un precedente […]
¿El delito tributario es fuente del lavado en Colombia?
Este artículo fue publicado originalmente el 17 de marzo de 2017 por INFOLAFT en Colombia. ACFCS lo reproduce con la autorización de la publicación. Hace unos meses el Congreso de la República aprobó una reforma tributaria que tipificó el delito tributario y que tuvo bastante cobertura por parte de los medios de comunicación. No obstante, […]
Los supervisores europeos apuntan a fallas y riesgos ALD/CFT específicos que afectan al sector financiero
Las tres Autoridades Europeas de Supervisión (EBA, EIOPA y ESMA-ESA por sus siglas en inglés) publicaron en forma conjunta un dictamen dirigido a la Comisión Europea sobre los riesgos del lavado de dinero y la financiación del terrorismo en el sector financiero de Europa. El documento busca aportar al trabajo de evaluación de riesgos de […]
Juez de EE.UU. autoriza citaciones “John Doe” para buscar evasores estadounidenses con tarjetas de débito en Panamá
Un tribunal federal de Montana autorizó a la agencia de rentas de EE.UU. –IRS— presentar una citación llamada “John Doe” buscando información sobre contribuyentes estadounidenses que pueden tener cuentas offshore establecidas por Sovereign Management & Legal LTD (SML), una entidad panameña. Este caso forma parte de los esfuerzos de EE.UU. para impedir que los contribuyentes […]
Western Union debe pagar unos US$600 millones por fallas en los controles antilavado, antifraude y supervisión de agentes
Por Brian Monroe 23 de enero de 2017 La compañía remesadora de dinero más grande del mundo pagará casi US$600 millones a las autoridades estadounidenses, la mayor sanción relacionada con el cumplimiento en contra de un negocio de servicios monetarios (MSB por sus siglas en inglés), por permitir una serie de fraudes y delitos financieros, […]
Nueva guía de la OCC para la alta gerencia y el directorio con obligaciones ALD en la administración de riesgo
17 de agosto Un nuevo manual del regulador de los bancos más grandes y más complejos en los EE.UU. da nueva claridad y perspectiva al tema de la responsabilidad de la alta gerencia y las juntas directivas o consejos de administración vinculadas con el riesgo corporativo, incluyendo las expectativas en torno a los programas de […]