Archivos del autor:ACFCS
Colombia crea un nuevo centro de coordinación para atacar las finanzas de organizaciones criminales
En el marco de la XXVI sesión de la Comisión Interinstitucional para el Control del Lavado de Activos (CCICLA), que se llevó a cabo recientemente, se firmó el convenio para la creación y puesta en marcha en Colombia del Centro de Coordinación Contra las Finanzas de las Organizaciones Criminales Nacionales, Transnacionales y Terroristas (C3FTD). A […]
Crecen las recompensas por “whistleblowing”: la SEC paga US$2 millones a tres informantes
Crecen las recompensas por “whistleblowing”: la SEC paga US$2 millones a tres informantes La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. —SEC—anunció el pago de casi US$2 millones a tres denunciantes. El pago más grande irá al denunciante—o whistleblower—que voluntariamente proveyó la información original para que la SEC abriera la investigación. Eso denunciante, que recibirá […]
Los enormes retos en prevención y control de delitos financieros para los sujetos obligados y, sobre todo, sus directores y gerentes
(Esta es la segunda parte de un artículo escrito por los expertos Juan Pablo Rodríguez y René Castro, presidente/socio y vicepresidente/socio respectivamente de RICS Management en Colombia que explica en forma muy práctica y precisa los desafíos que enfrentan entidades de todo tipo—y los ejecutivos encargados de dirigirlas y hacerlas crecer en forma eficiente y […]
Gigante estadounidense de equipos médicos deberá pagar más de US$600 millones por actos de corrupción en EE.UU. y varios países de Latinoamérica
Dos filiales de Olympus Corp., la mayor distribuidora de endoscopios y equipos afines de EE.UU., anunciaron este martes que arreglaron dos investigaciones independientes en EE.UU relacionadas con violaciones a la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, FCPA por sus siglas en inglés. Una de las investigaciones está vinculada a sobornos de la compañía exclusivamente en países de […]
Un banco de Florida fue penalizado con US$4 millones por violaciones a las normativas antilavado
Un banco de Florida que no presentó informes de actividades sospechosas a tiempo para las cuentas utilizadas en un gigantesco esquema Ponzi deberá pagar US$ 4 millones para resolver cargos de que su deficiente programa de cumplimiento llevó a violaciones de las leyes contra el lavado de dinero. Gibraltar Private Bank and Trust Company de […]
VimpelCom, gigante holandesa de telecomunicaciones, pagará US$795 millones por violaciones a las leyes anticorrupción
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. –SEC–anunció hace algunos días un acuerdo global junto con el Departamento de Justicia de EE.UU. y reguladores holandeses que requiere que el proveedor de telecomunicaciones VimpelCom Ltd. pague más de US$795 millones para resolver acusaciones de haber violado la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) […]
México prepara un nuevo sistema electrónico para facilitar la transferencia de dólares entre negocios del país y evitar el cierre de relaciones de corresponsalía en EE.UU.
El gobierno mexicano, en un intento por contrarrestar efectos no deseados de la ofensiva de Estados Unidos contra el lavado de dinero, que se traduce en el cierre de cuentas en EE.UU. para instituciones mexicanas, está trabajando en un sistema electrónico para que las transferencias en dólares entre negocios mexicanos se realicen dentro de un […]
FinCEN saca a Banca Privada d’Andorra de su lista negra de entidades sospechosas de lavado
La Red de Control de Crímenes Financieros de EE.UU. –FinCEN, Financial Crimes Enforcement Network—dependiente del Departamento del Tesoro retiró un resultado contra Banca Privada d’Andorra porque el banco “ya no opera de una manera que constituye una amenaza para el sistema financiero EE.UU.”. En marzo del año pasado, FinCEN, la unidad de información financiera de […]
Los enormes retos en prevención de delitos financieros para el sector real y, sobre todo, sus directores y gerentes
(Esta es la primera parte de un artículo escrito por los expertos Juan Pablo Rodríguez y René Castro, presidente y vicepresidente respectivamente de RICS Management en Colombia que explica en forma muy práctica y precisa los desafíos que enfrentan entidades de todo tipo—y los ejecutivos encargados de dirigirlas y hacerlas crecer en forma eficiente y […]
El GAFI aprueba la salida de Panamá de la lista gris
El Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) retiró a Panamá de la lista gris de países y jurisdicciones con deficiencias en sus sistemas antilavado de dinero y contra el financiamiento del terrorismo, informó este jueves el Ministerio de Economía y Finanzas de Panamá (MEF). “Podemos confirmar que el GAFI ha reconocido todos los avances hechos […]
La función de cumplimiento todavía no está integrada lo suficiente en los procesos de toma de decisiones y estrategia corporativa, según encuesta
Los directores y ejecutivos de cumplimiento enfrentan una gran variedad de complejos desafíos, entre los que se encuentran temas relacionados con la privacidad de datos, cambiantes obligaciones legales internacionales, y el desafío del entrenamiento para el cumplimiento, local y global. Si bien la influencia de los oficiales de cumplimiento en las estrategias y procesos de […]
Otra multa por incumplimiento del régimen de sanciones para Barclays
Por Brian Monroe 19 de Febrero El banco inglés Barclays recibió una multa de US$2,5 millones por parte de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de EE.UU. relacionado con cerca de 160 transacciones vinculadas con entidades sancionadas por el gobierno de EE.UU. en Zimbabwe, según la notificación de la […]