Crecen las recompensas por “whistleblowing”: la SEC paga US$2 millones a tres informantes
Crecen las recompensas por “whistleblowing”: la SEC paga US$2 millones a tres informantes
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. —SEC—anunció el pago de casi US$2 millones a tres denunciantes. El pago más grande irá al denunciante—o whistleblower—que voluntariamente proveyó la información original para que la SEC abriera la investigación.
Eso denunciante, que recibirá alrededor de US$ 1,8 millones, siguió proporcionando valiosa información a lo largo de la investigación. Los otros dos denunciantes recibirán aproximadamente US$ 65.000 cada uno por haber proporcionado información después de que se iniciara la investigación.
Por ley, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no da a conocer información que podría revelar directa o indirectamente la identidad de un informante.
El programa de denuncias de la SEC ya ha pagado más de US$ 57 millones a 26 denunciantes desde su inicio en 2011. Los denunciantes pueden ser elegibles para recibir una recompensa cuando voluntariamente proporcionan a la SEC información única y útil que conduce a una medida legal exitosa.
Las recompensas para los denunciantes pueden variar del 10% al 30% del dinero recaudado en las que las sanciones monetarias superiores al US$ 1 millón. Todos los pagos se realizan a partir de un fondo de protección del inversor establecido por el Congreso que está financiado en su totalidad a través de sanciones económicas pagadas a la SEC por violadores de la ley de valores.
«Estamos viendo un repunte significativo en las denuncias con respecto a años anteriores, y creemos que esto se debe a que el público tiene más conciencia sobre nuestro programa y también a las decenas de millones de dólares que hemos pagado a los denunciantes que nos ayudaron a que termináramos exitosamente las acciones de aplicación», dijo Sean X. McKessy, Jefe de la Oficina de la Denunciantes de la SEC.
La SEC realizará un seminario Nacional de Cumplimiento para firmas de inversión y asesores de inversión
La Comisión de Valores anunció esta semana que abre las inscripciones para su seminario nacional de cumplimiento para firmas de inversión y asesores de inversión. El evento está destinado a ayudar a los directores de cumplimiento (CCO) y otros ejecutivos de alto rango en las empresas de inversión y firmas de asesoría de inversión a mejorar sus programas de cumplimiento para la protección de los inversores.
La Oficina de Inspecciones y Exámenes de Cumplimiento (OCIE), la División de Gestión de Inversiones, y la Unidad de Gestión de Activos de la División de Cumplimiento patrocinan conjuntamente el programa de cumplimiento. El seminario nacional se llevará a cabo el 19 de abril en Washington, DC, sede de la SEC de 8:30 a 17:30. El número de asistentes estará disponible para 500 personas, un webcast en vivo estará disponible en www.sec.gov.
Aquí puede encontrar la agenda del seminario. Entre los temas a tratar incluyen las prioridades de OCIE en 2016, cumplimiento y reglamentación.
Los asesores de inversión y altos ejecutivos de sociedades pueden registrarse en línea para el evento aquí. Para obtener más información, póngase en contacto con: ComplianceOutreach@sec.gov