Archivos del autor:ACFCS
FinCrime: la diversificación de los peligros y la interconexión de los delincuentes lleva a un enfoque mundial de convergencia
Esta es la segunda y última parte de un artículo escrito por Garry W.G. Clement, Vicepresidente Ejecutivo y Director Ejecutivo de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros, y ex director del programa National Proceeds of Crime de la Real Policía Montada de Canadá, que explica un nuevo enfoque integral y holístico que las […]
Panamá: el Comité de Expertos recomienda al país actuar en materia de transparencia, intercambio de información y control de fondos ilícitos
Panamá presentó la semana pasada el informe final con las recomendaciones del Comité de Expertos Independientes para la transparencia de la plataforma financiera y de servicios internacionales, que propone medidas para fortalecer los sistemas corporativos, financieros y legales del país. Apuntar la artillería contra la corrupción y exigir una mayor transparencia fueron algunas de las […]
FinCrime: la diversificación de los peligros y la interconexión de los delincuentes lleva a un enfoque mundial de convergencia
Esta es la primera parte de un artículo de dos partes escrito por Garry W.G. Clement, Vicepresidente Ejecutivo y Director Ejecutivo de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros, y ex director del programa National Proceeds of Crime de la Real Policía Montada de Canadá, que explica un nuevo enfoque integral y holístico que […]
La “ciberseguridad”, el principal desafío para los profesionales de delitos financieros, lleva a que la convergencia gane fuerza
La ciberseguridad y la ciberdelincuencia han resultado ser la principal amenaza para los profesionales encargados de detectar y controlar la delincuencia financiera, y el escrutinio regulatorio se ubica como el mayor reto para los programas de cumplimiento, según los resultados de una encuesta de ACFCS recientemente publicada. ACFCS realizó una encuesta a sus miembros para […]
J.P. Morgan pagará US$ 264 millones para poner fin a casos de corrupción
La filial del banco en Asia admitió que contrató a parientes de funcionarios extranjeros para obtener una ventaja comercial J.P. Morgan Chase acordó pagar US$264 millones para resolver cargos civiles y criminales por violar la ley de corrupción extranjera tratando de obtener negocios al contratar a familiares de poderosos funcionarios gubernamentales en Asia. El acuerdo, […]
Mossack Fonseca recibe una multa de US$440.000 del regulador de las Islas Vírgenes Británicas
El regulador señaló que los controles ALD/CFT eran inadecuados Una filial en las Islas Vírgenes Británicas (BVI) del bufete de abogados de Panamá, Mossack Fonseca & Co., ha sido multada con US$440.000 por el regulador financiero de esta jurisdicción después del escándalo que desató el caso conocido como Panamá Papers en abril pasado. Los controles […]
EEUU otorgó una recompensa de más de US$20 millones a un denunciante que ayudó a la SEC a actuar antes de que se desvaneciera el dinero
La Comisión de Valores (SEC) otorgó esta semana una recompensa de más de US$20 millones a un denunciante que ayudó a la SEC a actuar «contra los malhechores antes de que pudieran desperdiciar el dinero». Esta recompense de US$20 millones es la tercera más grande desde que comenzó el programa de denuncias en 2011 y […]
Decenas de personas y compañías se encuentran bajo investigación por el Reino Unido debido a los Panamá Papers
Más de 30 personas y empresas están bajo una investigación por delitos relacionados con el fraude fiscal e infracciones financieras descubiertas por un task force que comenzó a funcionar tras la filtración de los llamados Panamá Papers, señaló el gobierno de Gran Bretaña. Otros cientos se encuentran bajo «estricta revisión «, dijo el gobierno. En […]
Agricultural Bank of China debe pagar al estado de Nueva York US$215 millones por incumplimiento de obligaciones ALD
Agricultural Bank of China deberá pagar una sanción de US$215 millones por violar la ley contra el lavado de dinero del estado de Nueva York, según señaló el propio regulador financiero de este estado en EE.UU. Según el regulador, New York State Department of Financial Services (DFS), funcionarios del banco participaron en «actos ilícitos intencionales», […]
EE.UU. agudiza la supervisión del ciberdelito y pide una mayor cooperación con el área antilavado
La semana pasada, la Red de Control de Crímenes Financieros de Estados Unidos (FinCEN) emitió su mensaje más claro y directo para mejorar la colaboración entre las unidades de cumplimiento antilavado y los equipos responsables de seguridad cibernética, en un comunicado que refleja expectativas de incluir eventos y delitos cibernéticos en los Reportes de Operaciones […]
Beneficiario final cada vez más protagonista
Este artículo fue publicado originalmente el 1ero de noviembre por Fernando Di Pasquale en la publicación Prevenciondelavado.com. ACFCS lo reproduce con el permiso del autor, quien es el Director de la Carrera de Organización Bancaria de la Universidad Católica Argentina y colaborador de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros en sus eventos y […]
La SEC advierte a los corredores y asesores de inversión que deben cumplir con la normativa de protección del denunciante
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos advirtió a los asesores de inversión y a los corredores de bolsa que deben cumplir con la regla de protección de denunciantes de la ley estadounidense Dodd-Frank. La oficina de inspecciones y exámenes de cumplimiento de la SEC señala en una alerta que prestará especial atención […]