La SEC advierte a los corredores y asesores de inversión que deben cumplir con la normativa de protección del denunciante
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos advirtió a los asesores de inversión y a los corredores de bolsa que deben cumplir con la regla de protección de denunciantes de la ley estadounidense Dodd-Frank.
La oficina de inspecciones y exámenes de cumplimiento de la SEC señala en una alerta que prestará especial atención e inspeccionará las restricciones ilegales que imponen las distintas entidades, firmas, etc. bajo su supervisión para que los empleados, o individuos en otra capacidad, no se comuniquen con la SEC sobre posibles infracciones de la ley.
Los examinadores de la SEC se concentrarán en los manuales de cumplimiento, los códigos de ética, los acuerdos de empleo y los acuerdos de cesantía.
La agencia dijo que presentó medidas contra algunas firmas porque éstas habían utilizado un lenguaje en los acuerdos de confidencialidad y otros acuerdos que violaban las obligaciones legales al impedir que un empleado se comunicase directamente con la SEC.
La alerta cita acciones contra KBR, Merrill Lynch, Health Net, BlueLinx Holdings, y Anheuser-Busch InBev.
(La SEC también ha presentado medidas contra Paradigm Capital Management e International Gaming Technology bajo las disposiciones anti-represalias de la Ley Dodd-Frank).
La alerta de la SEC señala que estas violaciones pueden aparecer en acuerdos que
— exigen que un empleado señale que no ha ayudado a ninguna investigación que involucre al empleador
–prohíban toda divulgación de información confidencial, sin excepción alguna para las comunicaciones voluntarias con la SEC sobre posibles violaciones a las obligaciones normativas
–exigen que un empleado notifique y / u obtenga el consentimiento del empleador antes de revelar información confidencial, sin excepción alguna para las comunicaciones voluntarias con la SEC concernientes a posibles violaciones a las leyes
— pretenden permitir la divulgación de información confidencial sólo como lo requiere la ley, sin ninguna excepción para las comunicaciones voluntarias con la SEC relativas a posibles violaciones a las leyes de valores
La SEC ha otorgado más de US$111 millones a 34 denunciantes desde que comenzó el programa en 2011.
Los denunciantes pueden ser elegibles para una recompensa cuando voluntariamente proporcionan a la SEC «información única y útil» que conduce a una acción de cumplimiento exitosa con recuperaciones de más de US$ 1 millón. Las recompensas pueden variar de un 10% al 30% del dinero recuperado.
La mayor recompensa otorgada por la SEC fue un premio de más de US$30 millones en 2014.
El segundo mayor premio fue de US$22 millones en agosto de este año.
La primera recompensa por denuncia relacionada con la violación de la ley anticorrupción de EE.UU. (FCPA) fue pagada en mayo de este año. Un miembro de BHP Billiton recibió US$3,75 millones por haber aportado información sobre delitos relacionados con la FCPA durante los Juegos Olímpicos de Beijing 2008, según los informes.
La SEC recibió alrededor de 4.000 denuncias el año pasado y más de 14.000 desde que comenzó el programa. Las denuncias provienen de individuos en EE.UU. y 95 países extranjeros.