Mossack Fonseca recibe una multa de US$440.000 del regulador de las Islas Vírgenes Británicas
El regulador señaló que los controles ALD/CFT eran inadecuados
Una filial en las Islas Vírgenes Británicas (BVI) del bufete de abogados de Panamá, Mossack Fonseca & Co., ha sido multada con US$440.000 por el regulador financiero de esta jurisdicción después del escándalo que desató el caso conocido como Panamá Papers en abril pasado.
Los controles contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo eran inadecuados en la sucursal local de Mossack Fonseca, y los riesgos de los clientes no siempre fueron evaluados, señaló Financial Services Commission –Comisión de Servicios Financieros de BVI— en una medida de aplicación de ley publicada en su sitio web. No siempre se verificaba la identificación del cliente cuando los negocios llegaban de terceros a la oficina de Mossack Fonseca, y los registros de debida diligencia y de identidad no eran guardados y mantenidos, dijo el FSC.
La multa es la más grande jamás impuesta por la FSC de BVI. La multa procede luego de una revisión de seis meses de la filial local del bufete panameño, que comenzó a finales de abril después de una serie de informes de los medios de comunicación donde presuntos políticos, empresarios y celebridades utilizaron empresas en las Islas Vírgenes Británicas y otros lugares para disfrazar transacciones y guardar fondos, a veces con fines ilegales. Los informes se basaron en la fuga de datos de Mossack Fonseca. El bufete de abogados ha negado previamente cualquier irregularidad.
Junto con la medida, la FSC ha hecho cambios en la forma en que opera, para vigilar los proveedores de servicios corporativos con mayor eficacia, dijo el gobierno de las Islas Vírgenes Británicas.
«La acción de hoy demuestra claramente la efectividad del regulador independiente de la jurisdicción, la seriedad con la que aborda cualquier incumplimiento de su marco legal y, a través de los ajustes hechos a su Marco de Evaluación de Riesgos (Risk Assessment Framework), un compromiso permanente por fortalecer su régimen para asegurar que esto permanezca apto para el propósito», dijo el Primer Ministro de las Islas Vírgenes, D. Orlando Smith.
El FSC multó previamente a la unidad en las BVI de Mossack Fonseca con US$31.500 en abril por algunos de las mismas falencias, basados en una inspección anterior.