Archivos del autor:ACFCS
Un banco italiano deberá pagar en EE.UU. US$240 millones por fallas en su programa de cumplimiento ALD
El regulador de servicios financieros de Nueva York sancionó a la filial en EE.UU. de uno de los bancos más grandes de Italia con US$235 millones por graves y perenes fallas en su programa de cumplimiento de delitos financieros, principalmente relacionadas con el seguimiento y administración de las alertas del sistema automatizado de monitoreo de […]
Corrupción: farmacéutica deberá pagar más de US$500 millones para desestimar cargos de violación de la FCPA
Teva Pharmaceuticals Industries llegó a un acuerdo la semana pasada con el Departamento de Justicia y la Comisión de Bolsa y Valores a través de un deferred prosecution agreement (acuerdo de procesamiento diferido) para resolver acusaciones vinculadas con violaciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA por sus siglas en inglés). El […]
Video con el resumen de la Conferencia Anual Latinoamericana de ACFCS en Panamá
La Conferencia Anual Latinoamericana que la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros realizó recientemente en Panamá fue un acontecimiento de enorme conocimiento, capacitación y enseñanza práctica. Sin embargo, los números de la conferencia sólo cuentan una pequeña parte de la historia, el valor proporcionado por el evento de este año no solo está relacionado […]
Odebrecht y Braskem se declaran culpables y pagarán al menos US$3.500 millones en penas globales para resolver el mayor caso de soborno extranjero en la historia
Odebrecht SA, el conglomerado global de la construcción con sede en Brasil, y Braskem SA, una compañía petroquímica brasileña, se declararon culpables esta semana y acordaron pagar una multa total de al menos US$3.500 millones para resolver cargos con autoridades en Estados Unidos, Brasil y Suiza, por haber pagado cientos de millones de dólares en […]
La OCDE y la Barra Internacional de Abogados desarrollarán una guía anticorrupción
Los abogados deberán pronto cumplir un conjunto de estándares de conducta profesional para los temas relacionados con los esfuerzos anticorrupción. La Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE) dijo que está colaborando con la Asociación Internacional de Abogados para formar un grupo de trabajo con el propósito de desarrollar la orientación y estándares […]
En la lucha contra el “ransomware”: 10 cosas para hacer en el caso de un ataque
El ransomware, secuestro de archivos a cambio de un rescate, que hasta hace muy poco era una amenaza menor en el scenario de los ciberdelitos, se ha convertido en un problema mayúsculo en los últimos años. Los grupos dentro de la delincuencia organizada, e incluso los delincuentes extranjeros de nivel inferior, han sido capaces de […]
Convocatoria de la OCDE: trabajos sobre nuevos enfoques en integridad, anticorrupción y crecimiento inclusivo
La OCDE acepta propuestas de trabajos/documentos sobre nuevos enfoques, pruebas e ideas sobre temas relacionados con la integridad, la lucha contra la corrupción y el crecimiento inclusivo. Se aceptan propuestas de individuo en todas las etapas profesionales, incluyendo estudiantes de grado. Los documentos seleccionados serán publicados en el sitio de la OCE Además, los autores […]
El Tremendo Efecto del Programa de Denuncias de la Ley Dodd-Frank en el 2016
Por Eduardo Singerman, CFE, CPA y Paul S. Hugel, Esq. * En su informe al Congreso de los Estados Unidos correspondiente al año fiscal 2016, la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (Comisión o SEC) reconoció que el Programa de Denuncias de la Ley Dodd-Frank adquirió dimensiones históricas. Desde que el programa […]
El GAFI llama la atención a EE.UU. por el tema de beneficiario final, supervisión de abogados, bienes raíces
Por Brian Monroe 14 de diciembre El organismo mundial que establece los estándares ALD dio a Estados Unidos la calificación más baja posible en sus esfuerzos por evitar que los delincuentes blanqueen dinero usando compañías fantasmas, y por la supervisión de abogados y agentes inmobiliarios, manchando de esta manera el poderoso marco del país para […]
Las compañías fintech, o de tecnología financiera, están bajo la lupa de los reguladores financieros de EE.UU.
El regulador de los bancos más grandes de EE.UU. está adoptando y apuntando los cañones a la tecnología, con el objetivo de asegurar el cumplimiento en una amplia gama de áreas mediante la creación de actas constitutivas de propósito especial para las firmas de tecnología financiera, o fintech. La decisión de la Oficina del Contralor […]
ACFCS REFUERZA SU EQUIPO CON EXPERIENCIA EN BANCA INTERNACIONAL Y PREVENCIÓN DEL DELITO FINANCIERO
El reconocido asesor de gestión de riesgos ALD/CFT, Kem Warner, se une como representante caribeño para el Caribe anglosajón; Joanna Beer, experta en cumplimiento bancario y prevención de delitos financieros, se desempeñará como directora de desarrollo comercial. 12 de diciembre de 2016 – MIAMI – La Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros (ACFCS, por […]
Inteligencia Artificial y “aprendizaje automático” para descubrir vinculación entre grupos criminales y mejorar las alertas
Por Brian Monroe 6 de diciembre de 2016 Un regulador australiano tiene como objetivo crear una mejor manera de identificar el lavado de dinero y los delitos subyacentes de donde salió este dinero mediante el uso de la inteligencia artificial y el aprendizaje automático –machine learning—para ampliar el alcance de las capacidades analíticas más allá […]