Archivos del autor:ACFCS
Cargos en EE.UU. contra corredores de bolsa peruanos que utilizaban cuentas en el extranjero
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. acusó esta semana a dos abogados y a un administrador de una empresa de corretaje en Perú de operación con información privilegiada antes de la fusión de dos empresas mineras. La SEC alega que Nino Coppero, que trabajaba en la compañía canadiense HudBay Minerals Inc., le pasó […]
Norma ISO 37001, para la prevención del soborno
Este artículo fue publicado originalmente el jueves 28 de septiembre por Heiromy Castro en la publicación Acento de la República Dominicana. ACFCS lo reproduce con el permiso del autor, quien es asesor financiero y en prevención de lavado y crímenes financieros y colaborador de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros en sus eventos […]
La inteligencia artificial puede apuntalar la precisión y eficacia en los análisis contra los delitos financieros, señala un experto
Con la creciente complejidad de los sistemas de cumplimiento y las expectativas para una mejor detección y prevención de la delincuencia financiera, parece imposible que los seres humanos sean capaces de hacer frente eficazmente a los flujos masivos de información financiera y de alertas sobre potenciales actividades sospechosas. La presión crece con el aumento del […]
Se divulgan datos de 175.000 sociedades “offshore” en Bahamas
Un enorme caudal de documentos filtrados proporciona los nombres de los políticos y otros vinculados a más de 175.000 empresas de las Bahamas registrados entre 1990 y 2016, publicaron esta semana el Consorcio de Periodistas ICIJ, Süddeutsche Zeitung y otros medios. Esto crea, por primera vez, una base de datos libre, en línea y de […]
EE.UU. sanciona por primera vez a una firma de contabilidad por violar las normas de independencia del auditor
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU., SEC por sus siglas en inglés, anunció esta semana que la firma de contabilidad y auditoría Ernst & Young acordó pagar US$ 9,3 millones para resolver acusaciones de que dos de los socios de auditoría de la empresa tuvieron relaciones “demasiado estrechas a nivel personal” con directivos […]
Encuesta sobre sobre el nuevo escenario de riesgos, controles internos, fraude y ciberdelito a nivel corporativo
El constante desarrollo de la tecnología y la profesionalización de algunas actividades criminales, hace que las empresas inicien todo un proceso de preparación y ejecución de políticas de prevención y detección de fraudes y riesgos de ataques cibernéticos. Con la presente encuesta elaborada por BDO Américas y realizada con el apoyo de ACFCS se busca […]
El enorme riesgo de las compañías fantasmas para los inversionistas
Los inversionistas tienen enormes dificultades para llevar a cabo una correcta diligencia debida sobre posibles inversiones si no saben quién es el dueño de una empresa, de acuerdo con un informe de Global Witness y Global Financial Integrity. En un informe llamado “Chancing It”, los grupos destacan los riesgos—reputacionales, legales y de otro tipo—de invertir en […]
La Superintencia de Sociedades de Colombia incluye nuevos sectores económicos clave omo sujetos obligados
*Juan Pablo Rodríguez C **René M. Castro V Los nuevos sectores obligados son el sector inmobiliario, el sector de explotación de minas y canteras, el sector de servicios jurídicos, el sector de servicios contables, de cobranza y/o calificación crediticia, el sector de comercio de vehículos, sus partes, piezas y accesorios, y el sector de construcción […]
Denunciante de irregularidades en Monsanto recibe una recompensa de US$22 millones
Un ex ejecutivo de Monsanto que proveyó información clave a la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC por sus siglas en inglés) sobre irregularidades contables relacionadas con el producto Roundup de la compañía, recibió una recompensa de más de US$ 22 millones por parte del programa de denuncias de la agencia estadounidense. La […]
Control de los delitos financieros, la nueva realidad – Parte III
Por Garry W.G. Clement, CFCS, CFE (Life Member), CAMS Vicepresidente Ejecutivo y Director Ejecutivo Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros Esta es la tercera y última parte de un artículo de tres partes escrito por Garry W.G. Clement, Vicepresidente Ejecutivo y Director Ejecutivo de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros, y ex […]
ACFCS participará en la Alianza de Ciberseguridad de Canadá
Comunicado de Prensa 6 de septiembre, 2016, MIAMI – La Asociación de Especialistas Certificados de Delitos Financieros (ACFCS), una asociación profesional de BARBRI, anunció que va a participar de la Alianza de Ciberseguridad de Canadá, Canadian Cybersecurity Alliance (CCA) / Alliance canadienne sur la cybersécurité (ACC). La CCA-ACC (iniciada originalmente como el Grupo de Trabajo […]
La OCDE realiza una consulta pública sobre soborno transnacional y la responsabilidad de las personas jurídicas
La responsabilidad de las personas jurídicas es una característica clave de la infraestructura legal emergente de la economía mundial. Sin ella, los gobiernos se enfrentan a una batalla perdida en la lucha contra el soborno transnacional y otros delitos económicos complejos. Como parte de su labor para promover la implementación de la Convención contra el […]