Archivos del autor:ACFCS
Pocuraduría de Colombia pide iniciar extinción de dominio a bienes de Odebrecht
La Procuraduría General de la Nación en Colombia le solicitó a la Fiscalía General de la Nación iniciar el proceso de extinción de dominio sobre los bienes de la multinacional brasilera Odebrecht, comprometida en el escándalo de corrupción por la adjudicación de obras a cambio de sobornos. Cuentas bancarias, predios de la Concesionaria Ruta del […]
Regulador de NY multa a banco paquistaní con US$225 millones por falencias de cumplimiento
El Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York (NYSDFS) señaló este jueves que Habib Bank de Pakistán ha acordado pagar US$225 millones para resolver una acción contra el banco por el incumplimiento de las leyes diseñadas para combatir las transferencias ilícitas de dinero. El NYDFS señaló en una presentación el mes pasado que […]
El futuro del intercambio y uso de la información financiera
Este artículo fue publicado originalmente el 28 de agosto de 2017 por Zenón Biagosch en el portal Prevenciondelavado.com de Argentina. ACFCS lo reproduce con el permiso del autor, quien es el presidente de la firma FidesNET en Argentina y colaborador de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros en sus eventos y productos de […]
Las nuevas reglas de ciberseguridad de NY son las primeras en requerir la aprobación de la junta directiva y alta gerencia
A partir de esta semana, los bancos, las compañías de seguros y otras instituciones de servicios financieros reguladas por el Departamento de Servicios Financieros de Nueva York (NYDFS) deben tener un programa de ciberseguridad diseñado para proteger los datos privados de los consumidores; políticas escritas aprobadas por la junta directiva o consejo de administración o […]
¿Puede LakeBanker afectar las operaciones bancarias tradicionales y frustrar a los estafadores y los lavadores de dinero al mismo tiempo?
El sistema que se está probando actualmente en China utiliza un modelo de “crowd-banking”, algo así como «banca de multitudes»: una red peer-to-peer (de pares) para la banca. Esto comprende una red de nodos compuestos por «individuos, comerciantes y otras instituciones» que proporcionan servicios bancarios directamente a los clientes. Cada nodo es un LakeBanker que […]
¿Son los esfuerzos globales para combatir la delincuencia financiera un casi ‘fracaso total’?
Los esfuerzos mundiales contra el lavado de dinero se encuentran actualmente a sólo un punto decimal del fracaso total, según un ex funcionario del Tesoro de Estados Unidos. Los encargados de hacer cumplir la ley, los políticos y los medios de comunicación, según él, están demasiado distraídos por la inmediatez del comportamiento criminal, olvidando que […]
La SEC advierte que delincuentes están participando en estafas de acciones públicas aprovechando el frenesí y la confusión alrededor de las monedas virtuales
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés) está advirtiendo a los inversionistas sobre el riesgo de las estafas de acciones públicas que usan las criptomonedas como una táctica promocional. La SEC, que publicó esta alerta esta semana, apunta a alertar principalmente sobre promociones utilizando monedas digitales por […]
Agencia de Ecuador utiliza metodología para evaluar el riesgo de corrupción en la contratación pública y coloca a 20 empresas en la “lista negra”
El Servicio de Contratación Pública de Ecuador (SERCOP) entregó al Frente de Transparencia y Lucha contra la Corrupción el ranking de empresas que son consideradas de riesgo en la contratación pública. Se trata de un listado de 20 entidades públicas cuyo proceder está alejado de las buenas prácticas en contratación pública. El Director General del […]
FinCEN toma más medidas para descubrir los beneficiarios finales (y dinero sucio) detrás de propiedades de lujo en varias ciudades de EE.UU.
La Red de Control de Crímenes Financieros (FinCEN) de EE.UU. publicó esta semana Órdenes de Orientación Geográfica (GTOs) que requieren que las aseguradoras de títulos de Estados Unidos identifiquen a las personas físicas detrás de las compañías que se usan para comprar bienes raíces residenciales de alta calidad en siete áreas metropolitana incluyendo Florida, Nueva […]
Filial en EE.UU. del banco italiano Intensa Sanpaolo debe pagar US$35 millones por un manejo indebido de ADRs
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. anunció esta semana que la firma de corretaje Banca IMI Securities Corp. (BISC), una filial estadounidense del banco italiano Intesa Sanpaolo SpA, acordó pagar más de US$35 millones para resolver acusaciones de violar las leyes federales de valores cuando solicitó la emisión de American Depositary Receipts (ADR) […]
Aumenta el riesgo global de los delitos financieros, poniendo más presión sobre los países y las instituciones para mejorar las defensas ALD
El riesgo global de que la delincuencia financiera se aproveche de los sectores financieros en los distintos países está aumentando considerablemente, según la sexta edición del Índice Basilea de Antilavado de Dinero que clasifica vulnerabilidades y defensas globales del cumplimiento, a la vez que señala que algunos países son solamente tigres de papel cuando se […]
KPMG debe pagar más de US$6 millones por fallas en auditoría
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) anunció esta semana que KPMG ha acordado pagar más de US$ 6,2 millones para resolver acusaciones de que no auditó adecuadamente los estados financieros de una compañía de petróleo y gas, lo que resultó en que los inversionistas estuvieran mal informados sobre el valor de […]