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OFAC emite una guía detallada con expectativas de compliance, mejores prácticas y deficiencias en fallas pasadas
El brazo del Tesoro de EE.UU. encargado de administrar los programas de sanciones del país ha emitido su guía más detallada y prescriptiva hasta el momento sobre lo que considera un programa de cumplimiento sólido para evitar que los bancos y las empresas de todo tipo se enfrenten a los cambiantes requisitos que las obligan […]
La nueva guía del Departamento de Justicia de EE.UU. sobre programas de cumplimiento corporativo cambia el enfoque a la «efectividad»
La nueva guía del Departamento de Justicia de EE.UU. sobre programas de cumplimiento corporativo cambia el enfoque hacia una mayor «efectividad», incluyendo la cultura a nivel ejecutivo, el tono corporativo y la capacitación, entre otros. El Departamento de Justicia de EE. UU. (DOJ) ha actualizado una guía relacionada con lo que se espera de los […]
Investigadores federales cancelan un «banco en la sombra» que ayudó ilegalmente a mover cientos de millones de dólares para criptocambistas, evitando las reglas ALD
Fiscales federales presentaron cargos contra dos personas por actuar como un «banco en la sombra» que, según los investigadores, ayudaron a procesar cientos de millones de dólares de transacciones para cambistas de criptomonedas, esquivando las reglas normativas de cumplimiento ALD/CFT. En documentos judiciales, la Oficina del Fiscal Federal para el Distrito Sur de Nueva York […]
Cómo construir un perfil de riesgo preciso: lista de control gratuita, nuevo documento de Thomson Reuters
¿Cuál es la mejor manera de determinar no solo si una persona o empresa es legítima, sino también si esta persona o empresa es una entidad con la que vale la pena hacer negocios? La respuesta está en desarrollar un perfil de riesgo, uno que se adapte a su organización y refleje su tolerancia al […]
Algunos de los secretos de la «Web Oscura», el refugio de muchos ciberdelincuentes
A continuación un artículo publicado por el portal argentino especializado en prevención y control de delitos financieros Prevenciondelavado.com en relación con la participación de Gonzalo Vila, CFCS, director de América Latina de la Asociación de Especialistas en Delitos Financieros en el marco del 9° Congreso Sudamericano de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del […]
Standard Chartered deberá pagar US$ 1.100 millones de multa por violar el régimen de sanciones
Standard Chartered deberá pagar una multa de US$ 1.100 millones en Estados Unidos y el Reino Unido por haber provisto servicio a clientes con conexiones iraníes entre 2012 y 2014, violando de ese modo los regímenes de sanciones internacionales que pesan sobre el régimen iraní, según ha destacado el Departamento del Tesoro de los Estados […]
¿Están los contadores públicos y los abogados haciendo lo suficiente en la lucha contra el lavado de activos?
*Juan Pablo Rodríguez C **René M. Castro V Esta es la segunda parte de un artículo de dos partes escrito por Juan Pablo Rodríguez y René M. Castro, Presidente y Vice-Presidente de RICS Management respectivamente, que que explica los nuevos desafíos que enfrentan los profesionales en el mundo de las denominadas Actividades y Profesiones No […]
Estados Unidos sanciona a embarcaciones y otras compañías por entregar petróleo venezolano a Cuba
El Departamento del Tesoro dijo que Cuba ha contribuido a la crisis en Venezuela. El viernes, el gobierno de EE.UU. aumentó las sanciones a Venezuela, colocando en la lista negra un barco que transporta petróleo de Venezuela a Cuba y las dos compañías que operan en el sector petrolero de Venezuela que poseen y operan […]
Legisladores del Reino Unido proponen una «escisión estructural» de las cuatro grandes firmas contables
Legisladores del Reino Unido pidieron una revisión del sector de auditoría del país esta semana a medida que la industria enfrenta un escrutinio intenso luego de varios colapsos corporativos de alto perfil, publica un artículo del Wall Street Journal esta semana. El Business, Energy and Industrial Strategy Committee –Comité de Negocios, Energía y Estrategia Industrial—propuso […]
ICIJ: Panama Papers ayuda a recuperar más de US$ 1.200 millones en todo el mundo
A 3 años de la filtración que expuso como los ricos y poderosos escondían sus riquezas en paraísos fiscales con la ayuda del estudio panameño Mossack Fonseca, el Consorcio Internacional de Periodistas de Investigación (ICIJ) reveló que el total de lo que recuperaron los países superará los US$ 1.200 millones, de acuerdo a la suma […]
Supervisar a los supervisores: informe RUSI sobre la Oficina del Reino Unido para la Supervisión de Lavado de Activos, sus éxitos y desafíos
El lanzamiento del primer informe anual de la Oficina del Reino Unido para la Supervisión de Lavado de Activos (OPBAS por sus siglas en inglés) marca un paso audaz para la supervisión del Reino Unido contra el lavado de dinero, pero muchas preguntas sobre la estrategia de supervisión gubernamental siguen sin respuesta, incluyendo cómo hacer […]
Más de la mitad de los intercambios criptográficos deben batallar con tareas ALD básicas, todavía no tienen políticas claras de KYC
La industria del intercambio criptográfico puede ser mucho menos cumplidora de lo que parece. Como se reveló exclusivamente a CoinDesk, un estudio global de 216 intercambios realizado por la startup reg-tech Coinfirm encontró que el 69% de estas empresas no tienen procedimientos de conocimiento de su cliente (KYC) «completos y transparentes». El estudio también encontró […]