Archivos de la categoría: Auditoría
EL REGULADOR FINANCIERO DEL REINO UNIDO PIDE A LAS ASEGURADORAS QUE SEAN FLEXIBLES EN MEDIO DE LA PANDEMIA DE CORONAVIRUS
La Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido (FCA, Financial Conduct Authority) pidió hace unos días a las aseguradoras que sean flexibles al tratar con sus clientes, ya que muchos de ellos podrían estar en una posición difícil debido a los efectos del nuevo coronavirus. La FCA señala que las empresas deben asegurarse de que las circunstancias […]
EL GAFI PUBLICÓ UN DOCUMENTO EN EL QUE EXPONE LOS RIESGOS Y BENEFICIOS EN UNA NUEVA ERA DE IDENTIFICACIÓN DIGITAL
Las transacciones digitales están creciendo en casi un 13% por año. Se estima que para el año 2022 se digitalizará un 60% del PIB mundial. El GAFI tiene como objetivo ayudar a los gobiernos a comprender cómo los bancos y otras personas pueden utilizar la identificación digital para identificar y verificar la identidad de una […]
EX EJECUTIVO DE RIESGOS DE UN BANCO DE EE.UU. ES MULTADO POR DÉBIL SUPERVISIÓN DE LAS MEDIAS ALD/CFT
La división de delitos financieros del Departamento del Tesoro multó a un ex ejecutivo de riesgos de un banco regional en Minneapolis por no evitar violaciones por parte de la entidad de las leyes contra el lavado de dinero. Michael LaFontaine, ex director de riesgos operacionales en el U.S. Bank National Association, recibió una multa de US$450.000 […]
SE CASTIGA EN EE.UU. A BANCO DE NY POR LA (FALTA DE) SUPERVISIÓN DE SUS CLIENTES CRIPTOGRÁFICOS Y LAS FALLAS EN TODOS LOS PILARES DEL PROGRAMA ALD
Recientemente, la Oficina del Contralor de la Moneda (OCC) emitió lo que se estima es la primera acción de cumplimiento contra un banco que opera con activos digitales. El blanco de la orden de consentimiento es el banco neoyoquino M.Y. Safra Bank. Según la Orden, el banco fue blanco de una investigación de OCC que […]
REGULADOR DEL REINO UNIDO BUSCA MAYOR TRANSPARENCIA PARA LAS PRÁCTICAS DE AUDITORÍA
Un regulador del Reino Unido para las áreas de auditoría y contabilidad está pidiendo a las empresas de servicios profesionales que resguarden sus prácticas de auditoría y establezcan juntas independientes en medio de las crecientes preocupaciones sobre la calidad de la auditoría en Gran Bretaña. Está buscando que las firmas de auditoría reduzcan los conflictos […]
EL REGULADOR FINANCIERO DEL REINO UNIDO ADVIERTE SOBRE EL DÉBIL CUMPLIMIENTO DE LAS EMPRESAS DE PAGOS DIGITALES
Un importante regulador financiero del Reino Unido ha intensificado su supervisión de las empresas de pagos digitales debido a lo que considera un pobre historial de cumplimiento y débiles protecciones de la industria. La Autoridad de Conducta Financiera (FCA por sus siglas en inglés) dijo en un informe que está poniendo un escrutinio adicional en las compañías […]
TAX JUSTICE NETWORK PUBLICÓ EL FINANCIAL SECRECY INDEX 2020 QUE CLASIFICA LAS JURISDICCIONES SEGÚN SU SECRETISMO
Tax Justice Network publicó el Financial Secrecy Index que clasifica las jurisdicciones según su secreto y la escala de sus actividades financieras offshore. Es una herramienta para intentar comprender el secreto financiero global, los paraísos fiscales –o las jurisdicciones de alto secretismo—, y los flujos financieros ilícitos o la fuga de capitales. El Índice revela que […]
FINCEN: EL SECTOR DE VALORES NO COMPARTE INFORMACIÓN AL MISMO NIVEL DE LOS BANCOS Y LAS REDES SOCIALES CON CRIPTOACTIVOS NECESITAN UN FUERTE PROGRAMA ALD/CFT
Un alto funcionario de la UIF de EE.UU. declaró que el sector de valores en general no comparte información sobre potenciales amenazas con la misma rigurosidad que los bancos, y agregó que las compañías de redes sociales que elaboran criptomonedas deben elaborar fuertes medidas de cumplimiento. Esos son dos de los puntos clave presentados por […]
INFORME CRIPTO DE CHAINALYSIS: POR QUÉ 2019 FUE EL AÑO DE LOS ESQUEMAS PONZI
Si los últimos años han demostrado algo, es que la criptomoneda no es solo para delincuentes. Las encuestas muestran que la adopción está aumentando, ya que el 18% de todos los estadounidenses y el 35% de los millennials estadounidenses han comprado criptomonedas en el último año. Importantes instituciones financieras como JP Morgan se están involucrando […]
EL DEPARTAMENTO DEL TESORO IDENTIFICA LAS PRINCIPALES VULNERABILIDADES EN EL SISTEMA FINANCIERO DE EE.UU.
La falta de requisitos para divulgar la información de beneficiarios finales de una empresa es una de las principales vulnerabilidades en el sistema financiero de EE.UU. y el creciente mal uso de los activos digitales y la falla de las jurisdicciones extranjeras para supervisar efectivamente la actividad de los activos digitales, por ejemplo, constituyen otra […]
SEC INSTA A MEJORES PRÁCTICAS DE CIBERSEGURIDAD EN EMPRESAS FINANCIERAS
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. informa a las compañías de servicios financieros qué tipo de prácticas de ciberseguridad ha encontrado durante las auditorías, brindándoles información detallada sobre cómo manejar datos confidenciales y protegerse contra ataques cibernéticos. Las observaciones de la SEC son las más recientes en una serie de movimientos de reguladores […]
CÓMO CORREDORES INESCRUPULOSOS SUPUESTAMENTE LAVARON MILES DE MILLONES PARA DELINCUENTES CRIPTOGRÁFICOS
Los delincuentes han recurrido durante algún tiempo a las criptomonedas como Bitcoin para llevar a cabo delitos que incluyen ransomware y extorsión. Pero a medida que las autoridades de aplicación de la ley van mejorando en el seguimiento de las monedas semi-anónimas, los delincuentes han tenido que idear nuevas tácticas para convertir las ganancias criptográficas mal adquiridas […]