CIBERSEGURIDAD, DE NUEVA YORK PARA EL MUNDO… ¿QUÉ ES LA 23 NYCRR 500?

Por Gonzalo Vila, CFCS Director de América Latina Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros ACFCS Hace muy poco, y por obligación del Departamento de Servicios Financieros de Nueva York (DFS por sus siglas en inglés), entraron en vigencia un conjunto de obligaciones en materia de ciberseguridad conocido como Sección 500 del Título 23 de los […]

LOS BANCOS DEBEN ESPERAR MÁS FRAUDES CIBERNÉTICOS, PRESIÓN PARA REDUCIR LOS FALSOS POSITIVOS CON LA TECNOLOGÍA, Y UN MAYOR INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN

Los fraudes cibernéticos como los BEC –o ataques del CEO— se volverán más complejos y atacarán a los bancos de manera más agresiva. Al mismo tiempo, las instituciones financieras estarán más presionadas para jugar con la tecnología para mejorar el control de las transacciones, monitorear las tasas de falsos positivos y mejorar la efectividad del […]

NUEVA GUÍA DE EVALUACIÓN DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO PARA EMPRESAS

El Departamento de Justicia de Estados Unidos publicó esta semana una nueva versión de su guía para evaluar los programas de cumplimiento de las distintas organizaciones. El Departamento de Justicia dijo el lunes que había refinado un documento que describe cómo estimar las fortalezas y alcances de los programas desarrollados por las compañías para evitar que sus […]

LA CIBERSEGURIDAD EN LA AGENDA GLOBAL. REFLEXIONES PARA LAS JUNTAS DIRECTIVAS

Con la aparición de tecnologías disruptiva se necesitaa un nuevo esquema de confianza digital. Las juntas directivass deben desaprender los conocimientos previos con respecto a las amenazas de tecnologías para enfocarse en la realidad de una sociedad digital. En el centro se ubica a la dinámica de los datos y sus flujos, y cómo estos […]

ACTUALIZACIÓN PARA EXAMINADORES ALD/CFT: ¿ESTÁ CAMBIANDO EE.UU. DE UN PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO “EFECTIVO” A UNO “ADECUADO”?

En la última edición del manual de examen de cumplimiento de delitos financieros para las agencias de EE.UU., algunos profesionales ALD/CFT ven un cambio entre lo que significaba el impulso global para crear programas «efectivos» para algo más básico como conformarse con programas simplemente «adecuados». Lo que dice el manual de examen ALD/CFT de FFIEC […]

GRUPO WOLFSBERG: NUEVO CUESTIONARIO DE DILIGENCIA DEBIDA PARA LA BANCA CORRESPONSAL

El Grupo Wolfsberg anunció el lanzamiento de una nueva versión del Cuestionario de Debida Diligencia de la Banca Corresponsal (CBDDQ, por sus siglas en inglés) junto con preguntas frecuentes de apoyo actualizadas y orientación para el desarrollo de capacidades. En respuesta tanto a un aumento en las expectativas regulatorias como a un llamado a la […]

REGULADOR DEL REINO UNIDO BUSCA MAYOR TRANSPARENCIA PARA LAS PRÁCTICAS DE AUDITORÍA

Un regulador del Reino Unido para las áreas de auditoría y contabilidad está pidiendo a las empresas de servicios profesionales que resguarden sus prácticas de auditoría y establezcan juntas independientes en medio de las crecientes preocupaciones sobre la calidad de la auditoría en Gran Bretaña. Está buscando que las firmas de auditoría reduzcan los conflictos […]