Archivos de la categoría: Auditoría
LA SEC ACUSA A DELINCUENTE DE REALIZAR UNA ICO FRAUDULENTA UTILIZANDO UNA IDENTIDAD FALSA
La SEC acusó al criminal convicto Boaz Manor, su socio comercial, y a dos negocios, CG Blockchain Inc. y BCT Inc. SEZC, de recaudar más de US$ 30 millones de cientos de inversionistas a través de una oferta inicial de moneda (ICO) fraudulenta. Según la demanda de la SEC, entre agosto de 2017 y septiembre […]
PREDICCIONES ALD PARA 2020: LA CRIPTO REGULACIÓN ALCANZARÁ NUEVAS FRONTERAS CON ESTAS TENDENCIAS CRIPTOGRÁFICAS
2019 fue un año clave para la regulación ALD/CFT en el espacio criptográfico. Desde la guía del Grupo de Acción Financiera (GAFI) para el sector criptográfico hasta las consultas criptográficas y las advertencias de los reguladores sobre el cumplimiento, 2019 dejó en claro que la regulación en el sector llegó para quedarse. Se prevé que […]
ENTRAN EN VIGOR NUEVAS NORMATIVAS ALD/CFT DEL REINO UNIDO QUE APUNTAN A PROPIEDADES DE LUJO Y AJUSTAN OBLIGACIONES PARA EL BENEFICIARIO FINAL
El viernes pasado entraron en vigor nuevas y más estrictas normas de cumplimiento en todo el Reino Unido, que refuerzan una gran cantidad de áreas con mayor riesgo de delitos financieros, incluyendo el típicamente opaco y sombrío mundo del arte, el alquiler de propiedades de lujo y la supervisión de los gatekeepers o porteros, muchos de los […]
LA SEC ESTABLECE LAS PRIORIDADES PARA LOS EXÁMENES EN 2020, CON ÉNFASIS EN LOS PROGRAMAS ALD/CFT Y A LAS EMPRESAS RELACIONADAS CON LA CRIPTOGRAFÍA
El principal organismo de control para el sector de títulos valores de EE.UU. ha establecido sus prioridades de examen para 2020, haciéndose eco de muchos de los puntos focales de años anteriores, incluyendo activos relacionados con la criptografía y supuestas inversiones, seguridad cibernética y programas de cumplimiento de delitos financieros, entre otros. La Oficina de […]
EE.UU. REFUERZA LAS INVESTIGACIONES EXTRANJERAS PARA ATACAR EN MAYOR MEDIDA EL LAVADO DE DINERO
La Unidad de Delitos Financieros del Departamento del Tesoro de EE.UU. incrementa las investigaciones y fiscalizaciones extranjeras, y posiblemente los bancos deban presentar más información a las agencias en el futuro cercano. Es posible que las instituciones financieras de EE.UU. deban proporcionar más información sobre los clientes a la oficina de delitos financieros del Departamento […]
La Auditoría Forense para ayudar a combatir el delito financiero
Por Gerineldo Sousa Melo, CFCS Subdirector Nacional de Auditoría General Contraloría General de la República de Panamá Esta es la tercera y última entrega del extracto del nuevo libro escrito por Gerineldo Sousa Melo: “Rol de la Auditoría Forense, como medio probatorio de delitos financieros”. Gerineldo, es el Subdirector Nacional de Auditoría General de la […]
EY: oro, dinero de las drogas y el «encubrimiento» de un auditor importante – informe especial de la BBC
Según una investigación periodística, una importante empresa de contabilidad supuestamente encubrió evidencia de contrabando por parte de una banda del crimen organizado que estaba lavando dinero del narcotráfico británico. EY no informó sobre actividades sospechosas en una de las refinerías de oro más grandes del mundo y luego modificó un informe de cumplimiento para ocultar […]
La Auditoría Forense para ayudar a combatir el delito financiero
Por Gerineldo Sousa Melo, CFCS Subdirector Nacional de Auditoría General Contraloría General de la República de Panamá Gerineldo Sousa será orador de la VII Conferencia Anual Latinoamericana sobre delitos Financieros de ACFCS el 24 y 25 de octubre de 2019 Esta es la primera entrega (de tres partes) del extracto del nuevo libro escrito por […]
Habilidades blandas del Auditor Forense en la era Digital
Néstor D. Coba Soto, CFCS Auditor Forense- Profesional de inspección Dirección de Auditoría Interna Telefónica Colombia Actualmente todos los profesionales estamos ante la cuarta revolución industrial, la era de la transformación digital, aunque mucho se ha hablado del tema, muchos aún tienden a confundirla con digitalización de documentos o en solo “tecnologizar” los procesos, más […]
OFAC emite una guía detallada con expectativas de compliance, mejores prácticas y deficiencias en fallas pasadas
El brazo del Tesoro de EE.UU. encargado de administrar los programas de sanciones del país ha emitido su guía más detallada y prescriptiva hasta el momento sobre lo que considera un programa de cumplimiento sólido para evitar que los bancos y las empresas de todo tipo se enfrenten a los cambiantes requisitos que las obligan […]
Legisladores del Reino Unido proponen una «escisión estructural» de las cuatro grandes firmas contables
Legisladores del Reino Unido pidieron una revisión del sector de auditoría del país esta semana a medida que la industria enfrenta un escrutinio intenso luego de varios colapsos corporativos de alto perfil, publica un artículo del Wall Street Journal esta semana. El Business, Energy and Industrial Strategy Committee –Comité de Negocios, Energía y Estrategia Industrial—propuso […]
EE.UU. golpea la sucursal del mayor prestamista japonés por falencias con corresponsales extranjeros, financiación del comercio internacional, personal inadecuado, etc.
El regulador de los bancos más grandes y complejos de EE.UU. ha castigado a varias de las sucursales en EE.UU. de un gigante bancario japonés por una serie de fallas en el cumplimiento de delitos financieros en algunas de las áreas más riesgosas de la banca; esta es la segunda acción de cumplimiento en la […]