Archivos de la categoría: Auditoría
Conferencia ACFCS: la relación entre financiamiento del terrorismo y criptomonedas, actualizaciones del régimen ALD/CFT de EE. UU., Ciberdefensa y más
En el primer día de la cumbre virtual Back to the Future of Fincrime de ACFCS más de 4.000 profesionales se registraron para una gran cantidad de sesiones generales repletas y grupos de trabajo Los asistentes comprendieron mejor el nexo entre el valor criptográfico y los grupos terroristas. Los expertos también analizaron los próximos cambios […]
ACFCS ofrece consejos, tácticas y recursos para apoyar el Mes de Concientización y Prevención de la Trata de Personas
Enero es el Mes de la Prevención de la Trata de Personas y el 11 de enero es el Día Nacional de Concientización sobre la Trata de Personas, en un esfuerzo por enfocar más atención en un problema creciente con vínculos a los equipos de cumplimiento de delitos financieros y las agencias de ley en […]
El Caribe y el lavado de dinero: esperando el mundo post-COVID-19
Por Scott B. MacDonald y Bruce Zagaris Este artículo de Scott B. MacDonald y Bruce Zagaris fue publicado originalmente en theglobalamericans.org en inglés el 23 de diciembre de 2020. ACFCS lo publica en español con la autorización de sus autores. El Caribe se asocia a menudo con el lavado de dinero y otras formas de […]
Colaboradora especial: las 5 principales tendencias emergentes para el cumplimiento ALD/CFT: ¡nace una nueva década!
En este informe de colaboración especial, una líder experta en tecnología analiza lo que serán los puntos de apoyo clave del programa de delitos financieros, los puntos focales regulatorios y la mejor manera de utilizar la tecnología y las alianzas para lograr la eficacia. Sujata Dasgupta está haciendo estas predicciones basadas en la última década […]
Para muchos directores TI, la aceleración digital de 2020 fue solo el comienzo
La tecnología y los procesos implementados durante la pandemia prepararon el escenario para futuros esfuerzos digitales Los CIOs (Chief Information Oficers) o directores de información en 2020 se apresuraron a desarrollar capacidades digitales para respaldar las operaciones virtuales, desde funciones de comercio electrónico hasta herramientas de comunicación en el lugar de trabajo. Muchos de esos […]
EE.UU. aprueba nuevas medidas ALD/CFT para que las compañías provean información sobre los beneficiarios finales
El Senado de Estados Unidos aprobó la semana pasada una legislación que requiere que las empresas de Estados Unidos registren a sus verdaderos propietarios, una reforma que se viene pidiendo hace tiempo en EE.UU. y otros países para ayudar a combatir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. En la actualidad, muchas empresas […]
ACFCS México: La Transformación del Combate a los Delitos Financieros
Por Luis César GonzálezSocio de Auditoría, Forensic y Prevención de RiesgosBHR Enterprise Worldwide México Luis César es miembro del Capítulo México de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros cgonzalez@etica-corporativa.org En los últimos 5 años, el Gobierno de México ha emprendido una lucha exhaustiva en contra de las conductas delictivas que han afectado de […]
Miembro Destacado: Javier Vargas Muñoz, CFCS – «Uno de los mayores desafíos ha sido involucrar a las unidades de negocio en el compromiso ALD/CFT»
Javier Vargas Muñoz, CFCSVicepresidente – Compliance Assurance OfficerCiti Javier Vargas Muñoz, un gran amigo de ACFCS y enorme profesional costarricense del campo de la prevención de delitos financieros fue el primer profesional de América Latina en obtener la certificación CFCS (… allá por el año 2013), a pesar de que Javier es muy humilde y […]
Las vacunas Covid-19 son «oro líquido» para el crimen organizado, dice INTERPOL
Es probable que las bandas criminales intenten hacer de las suyas con las nuevas vacunas Covid-19, advirtió la organización policial internacional INTERPOL, lo que podría interrumpir el suministro de las vacunas cruciales a medida que estén disponibles. La organización policial internacional emitió un aviso naranja global a sus 194 miembros donde describe como una amenaza […]
Una filial de JPMorgan Chase pagará una multa de US$250 millones por no contar con controles internos eficientes
El regulador cita las prácticas de gestión de riesgos débiles del banco y un marco insuficiente para evitar conflictos de intereses La sanción para la filial de JPMorgan Chase se produce casi dos meses después de un acuerdo por separado de US$ 920 millones relacionado con acusaciones de mala conducta ligada a la manipulación en […]
El Departamento de Justicia de Estados Unidos pone fin al monitoreo de Odebrecht
Un monitor independiente ha concluido un período de tres años y medio supervisando el cumplimiento de la empresa con la ley anticorrupción de EE.UU. FCPA. La certificación cierra un monitoreo de tres años y medio que se le impuso a Odebrecht como parte de un acuerdo con el Departamento de Justicia de Estados Unidos en […]
El rol del profesional en delitos financieros como medio probatorio ante un crimen económico
Por Gerineldo Sousa Melo, CFCS Gerineldo es especialista en auditoría interna, auditoría forense, PLD/CFT que en la actualidad se desempeña como consultor y asesor independiente. Cuenta con una importante trayectoria en el amplio campo de la prevención y control de los delitos financieros, tanto en el sector público como privado. Gerineldo ocupó el puesto de […]