Archivos de la categoría: Auditoría
Wells Fargo derrumba los silos de auditoría interna para defenderse de los escándalos
El informe de estándares empresariales — Business Standards Report –de 103 páginas de Wells Fargo, publicado en estos días para abordar los cambios que el banco ha realizado en respuesta a una serie de escándalos, reveló cambios en el sistema de controles internos de la compañía. Wells Fargo & Company emitió el informe de estándares […]
La agencia de rentas de EE.UU. apunta a la información en redes sociales para armar y fortalecer casos
El Servicio de Impuestos Internos de EE.UU. (IRS, por sus siglas en inglés) está tratando de obtener algún producto que ayude a sus agentes a investigar a evasores que se han instalado en las redes sociales, según una solicitud publicada en el sitio web de compras del gobierno federal, FedBizOpps. La publicación indica que el […]
Estados Unidos agrega a las monedas digitales a los medios de identificación en la lista OFAC
El Departamento de Tesoro de EE.UU. agregó la semana pasada, por primera vez, identificadores de monedas digitales para objetivos en su lista de sanciones, y brindó orientación sobre cómo cumplir con las regulaciones de bloqueo cuando se mantiene dicha moneda vinculada a una persona en la lista. La medida se produjo como parte de una […]
La fiscalía de NY encuentra falencias de control de fraude y ALD en los cripto cambistas
El Procurador General de Nueva York publicó recientemente un informe que revisa los principales intercambios de criptomonedas como parte de su Virtual Markets Integrity Initiative –Iniciativa de Integridad de Mercados Virtuales—, un movimiento que presagia una regulación más enérgica para el ciberespacio, aunque los reguladores de todo el mundo todavía están lidiando con la forma […]
Análisis del lavado de US$230.000 millones de la sucursal de Estonia del Danske Bank
El mayor banco de Dinamarca admitió que una sucursal báltica ha lavado potencialmente cientos de miles de millones de dólares en una investigación cada vez más amplia sobre crímenes financieros que ha aumentado todos los meses, y el último cambio es que el jefe de todo el banco ha caído en desgracia. Danske Bank ha […]
Los procesos de debida diligencia se ven respaladados por las nuevas tecnologías
La creciente complejidad de las relaciones con terceros y los riesgos –incluyendo el riesgo reputacional—que representan estos terceros tienen a los oficiales de cumplimiento y departamentos legales en la encrucijada para poder determinar el mejor, y más eficiente, camino a seguir. ¿Cómo encarar el proceso de debida diligencia? ¿Cómo pueden reducir los riesgos con un […]
La división de cumplimiento de la SEC anuncia sus prioridades y los resultados de 2017
En sus esfuerzos continuos para proteger a los inversionistas, la División de Cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores emitió esta semana un informe que destaca sus prioridades para el próximo año, así como una revisión de las acciones de aplicación que tuvieron lugar durante el año fiscal 2017. En el informe, los codirectores […]
KPMG debe pagar más de US$6 millones por fallas en auditoría
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) anunció esta semana que KPMG ha acordado pagar más de US$ 6,2 millones para resolver acusaciones de que no auditó adecuadamente los estados financieros de una compañía de petróleo y gas, lo que resultó en que los inversionistas estuvieran mal informados sobre el valor de […]
Caso emblemático: ex oficial de cumplimiento de MoneyGram paga una multa de US$250.000 por fallas ALD en la compañía
Un caso seguido muy de cerca entre el Tesoro de los Estados Unidos y un oficial de cumplimiento que enfrentaba una sanción individual de US$1 millón y una prohibición de por vida terminó el jueves pasado en un acuerdo de US$ 250.000 y una sanción de tres años en lo que podría considerarse un precedente […]
Rincón de capacitación: cuatro consejos para mejorar el entrenamiento para detectar y prevenir el delito financiero
Con las crecientes expectativas por parte de las autoridades en los programas de cumplimiento, los bancos y otras entidades enfrentan una mayor presión para crear programas de capacitación sólidos que sean relevantes, actuales y atractivos. Pero si bien el requisito mínimo de las instituciones es capacitar a «todo el personal cuyas funciones requieren conocimiento ALD», […]
Gran Bretaña investiga a KPMG por las auditorías a Rolls Royce
El regulador financiero del Reino Unido señaló esta semana que ha abierto una investigación sobre KPMG en relación con las auditorías que la firma realizó para su cliente Rolls-Royce Holdings. Financial Reporting Council o FRC dijo que su decisión de investigar a KPMG «se produce luego del anuncio de la Oficina de Fraudes Graves, o […]
Áreas críticas que se deben fortalecer para un enfoque holístico de cumplimiento
Cuando se intenta crear y poner en práctica una «cultura de cumplimiento» en materia de controles de delitos financieros –una iniciativa muy alardeada por los reguladores, pero con poca información sobre lo que significa exactamente – no es de extrañar que los oficiales puedan sentirse confundidos y hasta incompetentes. Esto se debe en gran parte […]