Archivos de la categoría: ALD/CFT
LA CIBERSEGURIDAD EN LA AGENDA GLOBAL. REFLEXIONES PARA LAS JUNTAS DIRECTIVAS
Con la aparición de tecnologías disruptiva se necesitaa un nuevo esquema de confianza digital. Las juntas directivass deben desaprender los conocimientos previos con respecto a las amenazas de tecnologías para enfocarse en la realidad de una sociedad digital. En el centro se ubica a la dinámica de los datos y sus flujos, y cómo estos […]
EL CRECIENTE PAPEL DE LA INTELIGENCIA ARTIFICIAL EN EL MUNDO DE COMPLIANCE VIRTUAL
La inteligencia artificial puede reducir la carga para los profesionales cibernéticos Falta de talento y profesionales capacitados en inteligencia artificial y machine learning es un gran desafío Los enfoques tradicionales necesitan modernizarse para hacer frente a las nuevas amenazas cibernéticas La inteligencia artificial sirve para ver los datos de manera agregada y encontrar anomalías que podrían no […]
EL GAFILAT Y LOS FENÓMENOS QUE PUDIERAN TRADUCIRSE EN RIESGOS DE LA/FT DERIVADOS DEL COVID-19
Aumento de fraudes financieros y estafas Tráfico de medicamentos falsificados Inversiones fraudulentas Fraudes y estafas con planes de ayuda financiera de los gobiernos Crecimiento de delitos relacionados con corrupción Aumento de las operaciones financieras remotas o no presenciales y compra de productos y servicios por medios electrónicos o en línea Reducción en el volumen de […]
ACTUALIZACIÓN PARA EXAMINADORES ALD/CFT: ¿ESTÁ CAMBIANDO EE.UU. DE UN PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO “EFECTIVO” A UNO “ADECUADO”?
En la última edición del manual de examen de cumplimiento de delitos financieros para las agencias de EE.UU., algunos profesionales ALD/CFT ven un cambio entre lo que significaba el impulso global para crear programas «efectivos» para algo más básico como conformarse con programas simplemente «adecuados». Lo que dice el manual de examen ALD/CFT de FFIEC […]
GRUPO WOLFSBERG: NUEVO CUESTIONARIO DE DILIGENCIA DEBIDA PARA LA BANCA CORRESPONSAL
El Grupo Wolfsberg anunció el lanzamiento de una nueva versión del Cuestionario de Debida Diligencia de la Banca Corresponsal (CBDDQ, por sus siglas en inglés) junto con preguntas frecuentes de apoyo actualizadas y orientación para el desarrollo de capacidades. En respuesta tanto a un aumento en las expectativas regulatorias como a un llamado a la […]
COBERTURA DE COVID-19: AUMENTAN LAS DENUNCIAS POR FRAUDE, LA FTC OFRECE CONSEJOS Y NUEVOS RECURSOS
La Comisión Federal de Comercio de Estados Unidos (FTC) ha visto que las denuncias por fraude vinculadas a la pandemia de coronavirus se disparan en las últimas semanas, saqueando a las víctimas de casi US$ 5 millones hasta ahora en 2020. Los damnificados son blanco de llamadas fraudulentas y otros fraudes relacionados con phishing, vishing […]
EL REGULADOR FINANCIERO DEL REINO UNIDO PIDE A LAS ASEGURADORAS QUE SEAN FLEXIBLES EN MEDIO DE LA PANDEMIA DE CORONAVIRUS
La Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido (FCA, Financial Conduct Authority) pidió hace unos días a las aseguradoras que sean flexibles al tratar con sus clientes, ya que muchos de ellos podrían estar en una posición difícil debido a los efectos del nuevo coronavirus. La FCA señala que las empresas deben asegurarse de que las circunstancias […]
EL GAFI Y EL COVID-19: MEDIDAS PARA COMBATIR LA FINANCIACIÓN ILÍCITA
El GAFI aborda la preocupación sobre la pandemia y como ha complicado el cumplimiento del delito financiero en una gran cantidad de áreas, incluida la lucha contra el fraude cibernético y un aumento relacionado en los ataques de piratería informática La importancia de MAXIMIZAR los aceitados mecanismos de EBR (Enfoque Basado en Riesgo) para abordar […]
EGMONT Y OMA PUBLICAN UN INTERESANTE DOCUMENTO DE COOPERACIÓN ENTRE ADUANAS Y LAS UIFS
El Grupo Egmont y la Organización Mundial de Aduanas publican un «Manual de Cooperación Aduanas / UIF» (CFCH, Customs/FIU Cooperation Handbook). El objetivo de la OMA y el Grupo Egmont es proporcionar una herramienta y guía de referencia ALD/CFT práctica y actualizada para todas las UIF y los servicios aduaneros que mejorarán sus capacidades para […]
EL DEPARTAMENTO DE JUSTICIA DE EE.UU. PRESENTA SU PRIMERA ACCIÓN DE CUMPLIMIENTO POR FRAUDE CON EL COVID-19
En la primera acción federal de EE.UU. contra el fraude relacionado con el brote de coronavirus, el DOJ obtuvo una orden de restricción temporal contra un sitio web que vendía una vacuna falsa. El Departamento de Justicia señaló el domingo que los operadores del sitio web «coronavirusmedicalkit.com» estaban participando en un supuesto esquema de fraude electrónico para […]
FISCALES ESTADOUNIDENSES ACUSAN A CONTRATISTA DE PDVSA DE CORRUPCIÓN Y LAVADO DE MILLONES DE DÓLARES
Fiscales estadounidenses acusaron a un empresario venezolano de pagar sobornos para obtener contratos inflados de filiales de la petrolera estatal de Venezuela, Petróleos de Venezuela (PDVSA), y de lavar millones de dólares obtenidos ilegalmente a través de bancos y propiedades en Estados Unidos, según medios periodísticos. En una denuncia presentada el viernes pasado, fiscales federales […]
COVID-19 Y EL DELITO FINANCIERO, PUNTOS DE INFLEXIÓN: LOS EQUIPOS DE CUMPLIMIENTO DEBEN CONTRARRESTAR UN AUMENTO DE ALERTAS, ATAQUES, CON MENOS RECURSOS E INCLUSO CON DESPIDOS
La pandemia de coronavirus está haciendo más que quitar vidas y salvar vidas: tiene el potencial de causar estragos en los departamentos de cumplimiento de delitos financieros. La razón: a medida que muchas instituciones financieras ven caer las ganancias y disparar los riesgos, podrían decidir recortar o reorganizar los equipos de cumplimiento de delitos financieros. […]