Archivos de la categoría: ALD/CFT
Algunas reflexiones sobre la Corrupción Privada en el Día Internacional Contra la Corrupción
Por *Juan Pablo Rodríguez C.**René M. Castro V.***Camilo A. Rueda B. El 9 de diciembre se celebra en todo el mundo el Día Internacional Contra la Corrupción (1) y como hemos sostenido en diferentes artículos, el flagelo de la corrupción está sobre diagnosticado. Hace unas semanas se dio a conocer el Índice Global de Corrupción […]
Miembro Destacado: Javier Vargas Muñoz, CFCS – «Uno de los mayores desafíos ha sido involucrar a las unidades de negocio en el compromiso ALD/CFT»
Javier Vargas Muñoz, CFCSVicepresidente – Compliance Assurance OfficerCiti Javier Vargas Muñoz, un gran amigo de ACFCS y enorme profesional costarricense del campo de la prevención de delitos financieros fue el primer profesional de América Latina en obtener la certificación CFCS (… allá por el año 2013), a pesar de que Javier es muy humilde y […]
Las vacunas Covid-19 son «oro líquido» para el crimen organizado, dice INTERPOL
Es probable que las bandas criminales intenten hacer de las suyas con las nuevas vacunas Covid-19, advirtió la organización policial internacional INTERPOL, lo que podría interrumpir el suministro de las vacunas cruciales a medida que estén disponibles. La organización policial internacional emitió un aviso naranja global a sus 194 miembros donde describe como una amenaza […]
Una filial de JPMorgan Chase pagará una multa de US$250 millones por no contar con controles internos eficientes
El regulador cita las prácticas de gestión de riesgos débiles del banco y un marco insuficiente para evitar conflictos de intereses La sanción para la filial de JPMorgan Chase se produce casi dos meses después de un acuerdo por separado de US$ 920 millones relacionado con acusaciones de mala conducta ligada a la manipulación en […]
Airbnb revela un posible incumplimiento del régimen de sanciones de EE.UU.
Airbnb Inc. dijo que hizo divulgaciones voluntarias al Departamento del Tesoro sobre sus esfuerzos de cumplimiento y cierta actividad de los usuarios en su plataforma que pueden haber estado en incumplimiento de los requisitos de los regímenes de sanciones de EE.UU. La compañía para alquiler de viviendas señaló que realizó una revisión interna y está […]
El Departamento de Justicia de Estados Unidos pone fin al monitoreo de Odebrecht
Un monitor independiente ha concluido un período de tres años y medio supervisando el cumplimiento de la empresa con la ley anticorrupción de EE.UU. FCPA. La certificación cierra un monitoreo de tres años y medio que se le impuso a Odebrecht como parte de un acuerdo con el Departamento de Justicia de Estados Unidos en […]
El rol del profesional en delitos financieros como medio probatorio ante un crimen económico
Por Gerineldo Sousa Melo, CFCS Gerineldo es especialista en auditoría interna, auditoría forense, PLD/CFT que en la actualidad se desempeña como consultor y asesor independiente. Cuenta con una importante trayectoria en el amplio campo de la prevención y control de los delitos financieros, tanto en el sector público como privado. Gerineldo ocupó el puesto de […]
El capítulo de ACFCS en Perú inicia con mucho empuje sus operaciones esta semana
Por Fiorella Rodríguez DíazPresidenta del Capítulo Perú ACFCS Con orgullo y convicción plena del esfuerzo y tiempo invertido en la conformación de este equipo humano de profesionales de primer nivel, con un objetivo común, el de lograr que más profesionales como nosotros se especialicen en la prevención de la comisión de delitos financieros, es que […]
La UE creará un nuevo regulador ALD/CFT para todo el bloque con autoridad para revisar y sancionar a las instituciones
The European Union, after the approval of the member states, will advance in the creation of a financial crime compliance sentinel for the entire bloc that will directly supervise the regulators and financial institutions of the countries. The agreement in the EU Council will lay the groundwork for more formal legal edicts that are expected […]
Siete años después del cierre de Silk Road, EE.UU. logra confiscar US$1.000 millones en Bitcoins
“Silk Road era el mercado criminal en línea más notorio de su época”, dijo el fiscal federal de EE.UU. David L. Anderson. “El enjuiciamiento exitoso del fundador de Silk Road en 2015 dejó abierta una pregunta de mil millones de dólares. ¿A dónde fue el dinero? La denuncia de decomiso de la semana pasada responde […]
Informe del DOJ sobre Criptomonedas: un marco de aplicación
A principios de este mes, el Departamento de Justicia de EE.UU., a través de su grupo de trabajo Cyber Digital Task Force, publicó este informe de orientación criptográfica titulado «Criptomoneda: un marco de aplicación». El grupo de trabajo, establecido en 2018, tiene la tarea de evaluar las amenazas planteadas por los avances tecnológicos. Entre otras cosas, […]
5 pasos para un programa de detección de fraude más sólido
Por Terry Luttrell, CAMS-Audit A medida que 2020 llega a su fin, las empresas y comunidades de todo el mundo no pueden negar los efectos de la pandemia de COVID-19. La devastación financiera, así como la pérdida de vidas y el deterioro de la salud, han dejado su sello. Históricamente, los desastres naturales de cualquier tipo […]