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Este artículo fue publicado originalmente en International Enforcement Law Reporter, www.ielr.com, una publicación muy respetada que cubre temas de derecho penal, delitos financieros y más. Se publica con el permiso del abogado, experto en delitos financieros, y miembro del Consejo de Asesores de ACFCS Bruce Zagaris. Por David A. Sadoff 1 El 1 de diciembre […]

Entrevista a Andrés Betancourt, Socio Senior, y Servicios de Investigaciones Forenses y de Asesoría en Grant Thornton y ex investigador senior de BMO Financial Group, sobre la perspectiva del cumplimiento de delitos financieros para el 2016: DelitosFinancieros: ¿Qué tendencias de cumplimiento que estuvieron muy activas en 2015 podrían continuar en 2016? Andrés Betancourt: los siguientes […]

Por Brian Monroe 5 de diciembre de 2015 Si los oficiales de cumplimiento repasan el año pasado, hay varios temas clave que se pueden descubrir en varias acciones de ley y declaraciones informales por parte de los reguladores y los organismos de aplicación. Desde sanciones antilavado a medidas contra el fraude, sanciones por temas relacionados […]

Un ciudadano de Ucrania se presentó a finales de diciembre ante un tribunal federal en Carolina del Norte, EE.UU., después de haber sido extraditado desde Polonia para enfrentar cargos relacionados con una operación de lavado de dinero internacional US$10 millones, anunció la fiscal adjunta de la División Criminal del Departamento de Justicia, Leslie R. Caldwell […]

La Oficina de Control de Activos Extranjeros del Tesoro de Estados Unidos (OFAC por sus siglas en inglés) reglamentó la semana pasada una orden ejecutiva emitida anteriormente por el presidente Barack Obama que apunta a bloquear ciertas personas –y sus activos—que participan en actividades de ciberdelincuencia. Las nuevas regulaciones implementan la Orden Ejecutiva 13694 del […]

El Ministro de Justicia y del Derecho de Colombia, Yesid Reyes Alvarado y el Director de la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF), Luis Edmundo Suárez Soto, presidieron a finales de diciembre la XXV sesión de la Comisión de Coordinación Interinstitucional para el Control del Lavado de Activos y Política Pública (CCICLA). Durante la […]

Frente a los recientes ataques terroristas en Francia, el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) concluyó esta semana tres días de reuniones, enfocadas en la lucha contra la financiación de ISIS, sus aliados, y otros grupos terroristas. En el primer día de las reuniones, el GAFI y el Grupo Egmont congregaron a expertos de unidades […]

Por  Brian Monroe 17 de diciembre, 2015 En dos recientes sanciones contra instituciones bancarias que involucraron dos países, tres reguladores y casi US$ 150 millones en multas, las falencias vinculadas a los controles contra el lavado de dinero y la corrupción parecen insinuar fallas importantes en una cultura de cumplimiento general, un punto al que […]

Por Brian Monroe 8 de Diciembre de 2015 Es probable que se arme una resistencia en Nueva York contra la implementación de una nueva propuesta que requiere que los oficiales de cumplimiento senior o en las altas esferas en las instituciones financieras certifiquen por escrito que los sistemas complejos que utilizan para detectar el lavado […]

La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. acusó hace algunos días a dos empresas mineras de Bitcoin y a su fundador de conducir un esquema Ponzi donde se utilizaban ganancias obtenidas con la moneda virtual para defraudar a los inversionistas. Según la demanda de la SEC presentada en una corte federal en Connecticut, “la […]

Un ex ejecutivo de una casa de bolsa de Wall Street fue sentenciado la semana pasada a dos años de prisión por sobornar a una funcionaria de un banco estatal en Venezuela a cambio de obtener ventajas comerciales. Ernesto Luján, de 52 años, ex socio gerente de Direct Access Partners, a cargo de su oficina […]