Archivos del autor:ACFCS
Víctimas de carteles mexicanos demandan a HSBC por complicidad con los narcotraficantes
Familiares de estadunidenses asesinados por carteles del narcotráfico en México presentaron una demanda contra el banco británico HSBC, al que acusan de lavar miles de millones de dólares de organizaciones criminales. Los demandantes acusan a HSBC de violar la Ley contra el Terrorismo de Estados Unidos (U.S. Anti-Terrorism Act), una legislación que acarrea una responsabilidad […]
Multa de US$1 millón para casa de corretaje en Miami por transacciones indebidas con Latinoamérica
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) señaló que una firma de corretaje con sede en Miami aceptó pagar una multa de US$ 1 millón para resolver las acusaciones de que violó la legislación antilavado de dinero al permitir que entidades extranjeras compraran y vendieran títulos valor sin verificar las identidades de los […]
Tendencias en Delitos Financieros: cayó el año pasado el número de casos por la ley anticorrupción de EE.UU., la opacidad en las transacciones de bienes inmuebles de lujo en la mira de las autoridades internacionales, y más
Por el Equipo de ACFCS 12 de Febrero, 2016 Esta semana en Tendencias en Delitos Financieros, cayó el año pasado el número de casos por la ley anticorrupción de EE.UU., la opacidad en las transacciones de bienes inmuebles de lujo en la mira de las autoridades internacionales, y más Monitoreo de transacciones Incluso con bancos […]
Colombia aprueba una ley contra la corrupción que castiga con sanciones muy severas el soborno transnacional
Por René M Castro V Vice-Presidente & Socio RICS Management Fue aprobada en Colombia la ley sobre la responsabilidad de las personas jurídicas por actos de corrupción transnacional y también se dictan otras disposiciones en materia de lucha contra la corrupción. El 2 de febrero de 2016 fue sancionada por el Presidente de Colombia, Juan […]
El gigantesco escándalo de Petrobras castiga a Brasil; protestas en Guatemala envían claro mensaje contra la corrupción
El monumental escándalo de corrupción en Brasil relacionado con la petrolera Petrobras lo posicionó al gigante latinoamericano como uno de los países con el peor desempeño en el índice anual de corrupción mundial recientemente publicado por Transparencia Internacional, mientras que en otros países, como Guatemala y Ghana, se congregaron focos de resistencia traducidos en protestas […]
Un importante freno al fraude bancario fue producto de mejores sistemas y recursos para combatir la delincuencia financiera
Por Brian Monroe 3 de Febrero de 2016 Las mejoras en los sistemas, herramientas y entrenamiento para combatir la delincuencia financiera ayudaron a que se impidiera fraude bancario por unos US$ 11.000 millones (de un total de US$ 13.000 millones) de ardides delictivos que apuntaron a bancos en todo Estados Unidos, según un estudio publicado […]
ACFCS lanza la versión en árabe de su examen CFCS y los materiales de preparación
La nueva versión equipa a las instituciones financieras del Medio Oriente y África del Norte con sólidos programas de capacitación en cumplimiento MIAMI , 2 de enero de 2016 – La Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros (ACFCS), una Asociación Profesional dentro de la familia de compañías de educación legal BARBRI, anunció su traducción […]
Oficiales de Cumplimiento preocupados por sentencia de juez que los hace responsables por fallas en los programas ALD
Por Brian Monroe 26 de enero de 2016 Un fallo a principios de este mes de un juez de la corte de distrito de Estados Unidos en Minnesota indicando que los oficiales de cumplimiento pueden ser considerados legalmente responsable por fallas en los programas ALD dentro de sus instituciones está asustando a muchos profesionales en […]
Qué es FinTech y por qué los bancos le están prestando atención
La tecnología financiera, o sector “FinTech”, ha aprovechado al máximo los avances en la tecnología para proporcionar a los usuarios con servicios que se ajustan a una cultura de convivencia e interacción virtual. ¿Dónde encaja el cumplimiento de los delitos financieros con la innovación? El sector FinTech ofrece una gran cantidad de servicios que no […]
EE.UU. busca transparencia en las operaciones de propiedades de lujo en Nueva York y Miami
EE.UU., buscando derribar el secretismo detrás de la compra de bienes raíces de lujo, ordenó el 13 de enero “Geographic Targeting Orders” (GTO) u órdenes de focalización geográficas para identificar compradores de estas propiedades de lujo. Preocupado por el dinero ilícito que fluye en y a través de los bienes raíces de alta gama, el Departamento […]
Cumplimiento en 2016: propiedad beneficiaria, mayor responsabilidad para oficiales de cumplimiento, protección de datos y más
Por Brian Monroe 13 de enero No sorprende que muchos de los temas clave y las tendencias de 2015 serán problemas aún mayores en 2016, tales como la exactitud y la puesta a punto de los sistemas de monitoreo de transacciones y detección, la profundidad, alcance y seguridad de los datos que alimentan a los […]
EE.UU. intensifica la lucha contra Hezbollah y los bancos extranjeros deben reforzar los controles
A medida que intensifica la presión contra Hezbollah, EE.UU. utiliza algunas de las mismas herramientas que ya puso en práctica para aplicar sanciones contra Irán, que prohíben a los bancos manejar fondos del grupo bajo la amenaza de ser bloqueado por el sistema financiero estadounidense. Una nueva ley otorga a EE.UU. el poder de imponer […]