Recompensa de más de US$20 millones para varios denunciantes corporativos
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) anunció la semana pasada recompensas de más de US$ 16 millones a dos denunciantes que aportaron información crítica y asistencia continua que ayudó a la agencia a conducir una investigación y completar una exitosa medida de cumplimiento. Esta recompensa es la más alta otorgada por la SEC en lo que va del año 2017.
Con este caso, las medidas de aplicación de SEC que involucran recompensas a denunciantes han resultado en más de US$ 1.000 millones en reparaciones financieras contra los infractores.
El primer denunciante alertó al personal de aplicación de la SEC de la mala conducta que se convertiría en el foco de la investigación de la agencia y la piedra angular de la acción posterior de aplicación de la agencia. El segundo denunciante proporcionó información significativa adicional y cooperación continua al personal durante la investigación que ahorró una cantidad sustancial de tiempo y recursos de la agencia.
La SEC negó recompensas a otros cinco denunciantes por el mismo caso. Dos de ellos no presentaron reclamos adecuados a tiempo. Los otros no proporcionaron información que ayudara a la SEC, dijo la agencia.
La orden de la SEC es aparentemente la más larga en un caso de denuncias de SEC.
«Los denunciantes han desempeñado un papel crucial en la evolución de muchas investigaciones y en el éxito de las medias de aplicación desde el inicio del programa de denuncias», dijo Jane Norberg, Jefa de la Oficina de denuncias de la SEC. «El valor de los denunciantes se puede ver en los más deUS$1.000 millones en reparaciones financieras ordenadas contra los infractores que se basaron en información provista por los denunciantes, incluyendo más de US$ 671 millones en restitución de ganancias obtenidas ilegalmente (disgorgement), gran parte de lo cual ha sido o está programado para ser devuelto a los inversionistas que se vieron perjudicados».
Y esta semana la SEC otorgó una recompensa de US$4,1 millones a un denunciante extranjero que alertó a la agencia de una “violación generalizada de la ley de valores”.
El denunciante, que no es ciudadano ni reside en Estados Unidos, también ayudó durante la investigación de la SEC, según la agencia.
La SEC dijo que el denunciante podría haber obtenido una recompensa mayor si no fuera por un «retraso irracional en la denuncia de la mala conducta».
Aquí se puede acceder a la recompensa
Jane Norberg, jefa de la Oficina de denuncias de la SEC, dijo: «Algunos empleados de la compañía a menudo tienen información valiosa que puede ayudar a la SEC a detener una violación de la ley de valores y proteger mejor a los inversores».
«[Un] ciudadano extranjero que trabaja fuera de los Estados Unidos, se adelantó para arrojar luz sobre la actividad indebida», dijo Norberg.
El programa de denuncias de la SEC ha otorgado más de US$175 millones a 49 denunciantes desde que emitió la primera recompensa en 2012. Todos los pagos se realizan a través de un fondo de protección al inversionista establecido por el Congreso financiado completamente mediante sanciones monetarias pagadas a la SEC por infractores de la ley de valores.
Los denunciantes pueden ser elegibles para un premio cuando voluntariamente brindan a la SEC información original, oportuna y creíble que conduce a una acción de cumplimiento exitosa. Las adjudicaciones de denuncias pueden oscilar entre 10% y 30% del dinero recaudado cuando las sanciones monetarias exceden US$ 1 millón.
Por ley, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no divulga información que pueda revelar directa o indirectamente la identidad de un denunciante.