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Petrobras alcanza un acuerdo por violación de la FCPA de EE.UU. de US$1.800 millones
La compañía energética estatal de Brasil acordó este jueves pagar US$1.780 millones en multas y devolución para resolver las acusaciones de incumplimiento de la FCPA presentadas por el Departamento de Justicia (DOJ) y la SEC de EE.UU. Petróleo Brasileiro S.A. – Petrobras— también llegó a acuerdos con autoridades en Brasil y pagará la mayoría de […]
Ex ejecutivo de Chile pagará por infracciones a la ley anticorrupción de EE.UU.
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. anunció que el ex gerente general de la empresa química y minera chilena Sociedad Química y Minera de Chile (SQM) acordó pagar US$125.000 para resolver los cargos de que violó la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA). Según la orden de la SEC, en el […]
Declaración de culpabilidad en el caso de corrupción de PetroEcuador
Un asesor financiero estadounidense se declaró culpable de ayudar a lavar dinero utilizado para sobornar a funcionarios de la compañía energética estatal de Ecuador. José Larrea, de 40 años, ciudadano de EE.UU. que vive en Miami, se declaró culpable de un cargo de conspiración para cometer lavado de dinero. Larrea es el cuarto acusado en […]
Denunciante extranjero recibe una recompensa de US$4 millones en EE.UU.
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. otorgó a un denunciante extranjero una recompensa de US$4 millones por «asistencia extensa» que resultó en una acción exitosa, dijo la agencia el lunes. La jefa de la Oficina de denuncias de la SEC, Jane Norberg, dijo: «Los denunciantes, ya sea que se encuentren en los Estados […]
Análisis del lavado de US$230.000 millones de la sucursal de Estonia del Danske Bank
El mayor banco de Dinamarca admitió que una sucursal báltica ha lavado potencialmente cientos de miles de millones de dólares en una investigación cada vez más amplia sobre crímenes financieros que ha aumentado todos los meses, y el último cambio es que el jefe de todo el banco ha caído en desgracia. Danske Bank ha […]
Histórico: primer caso donde un ex ejecutivo de Loyal Bank se declara culpable de incumplimiento FATCA
Las autoridades federales de EE.UU. lograron la semana pasada una declaración de culpabilidad que involucró a Adrian Baron, ex Director de Negocios y ex Director Ejecutivo de Loyal Bank Ltd, por no cumplir con la Ley de Cumplimiento Tributario de Cuentas Extranjeras (FATCA). Estados Unidos extraditó a Barón de Hungría en julio de 2018 tras […]
El soborno en el extranjero se mueve sin control en más de la mitad del comercio mundial: informe especial de TI
El grupo global de lucha contra la corrupción Transparencia Internacional ilumina una vulnerabilidad aún más aterradora en el marco mundial de la lucha contra el crimen financiero: los abismos para la corrupción, además del ya conocido tema del lavado de dinero, en el comercio internacional. Hay muchos perdedores y pocos ganadores cuando las compañías sobornan […]
FinCEN gana más fuerza para investigar delitos criptográficos internacionales
FinCEN podría obtener más fuerza para investigar crímenes internacionales basados en la criptografía, mientras que la Reserva Federal enfrenta una mayor supervisión relacionada con ciertas firmas financieras, con la aprobación de dos proyectos de ley de servicios financieros de la Cámara de Representantes. La Cámara de Representantes de EE.UU. recientemente aprobó dos proyectos del Comité […]
Société Générale estima que pagará US$1.300 millones para resolver acusación de violación de sanciones
El gigante financiero francés declaró esta semana que espera pagar una multa de 1.100 millones de euros, o unos US$1.270 millones, a una serie de autoridades investigadoras y reguladoras federales y estatales de Estados Unidos por infringir las normas de sanciones estadounidenses, la segunda vez en los últimos meses que el banco negoció una solución […]
ING, el banco más grande de Holanda, pagará casi US$ 1.000 millones a las autoridades holandesas en el acuerdo histórico ALD/CFT
La mayor institución financiera holandesa deberá pagará a las autoridades de Holanda 775 millones de euros, o unos US$ 900 millones, en un acuerdo histórico por amplias fallas en sus controles de cumplimiento de delitos financieros que permitieron a los grupos ilícitos lavar cientos de millones de dólares durante años, según declaraciones del banco y […]
La SEC acusa a una supertienda de ICOs de operar como corredores no registrados
La Comsión de Bolsa y Valores de EE.UU. –Securities and Exchange Commission– anunció esta semana que TokenLot LLC, una autodenominada «ICO Superstore», y sus propietarios, llegarán a un acuerdo tras haber sido acusados de que actuaban como intermediarios no registrados. Este es el primer caso donde la SEC acusa a agentes bursátiles no registrados por […]
Tesoro de EE.UU. exime ciertas cuentas renovables de la obligación de identificar el beneficiario final
La exención se aplica a productos específicos, como un certificado de depósito, que renuevan automáticamente El Departamento del Tesoro de Estados Unidos señaló la semana pasada que eximiría a ciertas cuentas de una regla que obliga a los bancos a identificar a los verdaderos propietarios humanos de una cuenta corporativa. La Red de Control de […]