Petrobras alcanza un acuerdo por violación de la FCPA de EE.UU. de US$1.800 millones

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La compañía energética estatal de Brasil acordó este jueves pagar US$1.780 millones en multas y devolución para resolver las acusaciones de incumplimiento de la FCPA presentadas por el Departamento de Justicia (DOJ) y la SEC de EE.UU.

Petróleo Brasileiro S.A. – Petrobras— también llegó a acuerdos con autoridades en Brasil y pagará la mayoría de las sanciones penales allí. La SEC permitió a Petrobras pagar la devolución en un fondo de liquidación para el litigio de accionistas de EE. UU.

Petrobras firmó un acuerdo de enjuiciamiento diferido (NPA por sus siglas en inglés) con el Departamento de Justicia que incluía una sanción penal de US$ 853,2 millones por “facilitar pagos a políticos y partidos políticos en Brasil”. Bajo el NPA, Petrobras pagará el 10% o US$ 85,3 millones de la sanción penal al DOJ y otro 10% a la SEC. Petrobras pagará el 80% restante o US$ 682,5 millones al Ministerio Público Federal en Brasil.

En la acción de cumplimiento de la SEC, Petrobras acordó desembolsar (disgorge) US$ 933,5 millones.

Petrobras hizo “declaraciones falsas y engañosas a inversionistas estadounidenses en una oferta de acciones de US$ 10.000 millones completada en 2010”, dijo la SEC. La compañía tergiversó “sus activos, proyectos de infraestructura, la integridad de su gestión y la naturaleza de sus relaciones con su accionista mayoritario, el gobierno brasileño”, según la SEC. La orden de la SEC dice que los US$85,3 millones que la agencia está recaudando entrarán en un fondo para inversionistas de Petrobras que se vieron perjudicados.

En el NPA con el Departamento de Justicia, Petrobras acordó continuar cooperando en “investigaciones y proceso en curso” de empresas e individuos, y mejorar su programa de cumplimiento. El Departamento de Justicia dijo que redujo la multa penal en un 25% “por la cooperación y acción de remediación de la compañía”.

Con base en los US$ 1.780 millones en multas y restitución contra Petrobras (en el NPA del Departamento de Justicia y la orden administrativa de la SEC), esta es la mayor acción de cumplimiento de la FCPA.

La orden de destitución de US$ 933,5 millones de la SEC también es la más grande en un caso de FCPA.

Brian Benczkowski, del Departamento de Justicia, dijo en un comunicado el jueves que “los ejecutivos de los niveles más altos de Petrobras –incluidos miembros de su junta ejecutiva y junta directiva— facilitaron el pago de cientos de millones de dólares en sobornos a políticos y partidos políticos brasileños y luego alteraron los libros y registros contables para ocultar los pagos de sobornos de los inversionistas y reguladores”.

El gigante petrolero admitió que no dio cuenta de los sobornos en sus libros y registros y que algunos ejecutivos firmaron certificaciones falsas Sarbanes-Oxley 302. Petrobras también admitió que “ciertos ejecutivos no implementaron controles financieros y contables internos para continuar facilitando pagos de sobornos a políticos brasileños y partidos políticos brasileños”.

El soborno incluyó pagos “para detener una investigación parlamentaria sobre los contratos de Petrobras” y “millones de dólares para la campaña de un político brasileño que supervisó el lugar donde se estaba construyendo una de las refinerías de Petrobras”.

Steven Peikin, de la SEC, dijo: “Petrobras recaudó fraudulentamente miles de millones de dólares de inversionistas estadounidenses mientras sus altos ejecutivos operaban un esquema masivo de corrupción y soborno”.

El Departamento de Justicia dijo que su acuerdo reconocía “que Petrobras es una empresa brasileña que llegó a una resolución con las autoridades brasileñas y está sujeta a la supervisión de las autoridades brasileñas”. Aunque Petrobras no reveló voluntariamente las violaciones de la FCPA, “cooperó plenamente en la investigación y se remedia totalmente”.

La cooperación de la compañía incluyó “compartir hechos y datos en tiempo real descubiertos durante la investigación interna”. Petrobras también reemplazó a su junta directiva y junta ejecutiva, disciplinó a sus empleados y puso fin a las relaciones con cualquier persona “conocida por la empresa que esté implicada en la conducta en cuestión en el caso”.

En el litigio con los accionistas de EE.UU., Petrobras acordó pagar US$ 2.950 millones para un acuerdo.

El jueves, Petrobras dijo: “La resolución [con el DOJ y la SEC] es lo mejor para Petrobras y sus accionistas. Pone fin a las incertidumbres, los riesgos, las cargas y los costos de posibles enjuiciamientos y litigios prolongados en Estados Unidos. “