La SEC acusa a una supertienda de ICOs de operar como corredores no registrados
La Comsión de Bolsa y Valores de EE.UU. –Securities and Exchange Commission– anunció esta semana que TokenLot LLC, una autodenominada «ICO Superstore», y sus propietarios, llegarán a un acuerdo tras haber sido acusados de que actuaban como intermediarios no registrados. Este es el primer caso donde la SEC acusa a agentes bursátiles no registrados por la venta de tokens digitales después de que la SEC emitiera el Informe DAO en 2017 advirtiendo que aquellos que ofrecen y venden valores digitales deben cumplir con las leyes federales de valores.
De acuerdo con la orden de la SEC, TokenLot, Lenny Kugel y Eli L. Lewitt promovieron el sitio web de TokenLot para la compra de fichas digitales durante las ofertas iniciales de monedas (ICO) y también para participar en operaciones secundarias. TokenLot, con sede en Michigan, recibió pedidos de más de 6.100 inversionistas minoristas y manejó más de 200 fichas digitales diferentes, que incluían valores. Las ganancias de la empresa incluían ganancias por corretaje y un porcentaje del dinero que TokenLot recaudó para ICO.
Sus actividades requerían que TokenLot, Kugel y Lewitt estuvieran registrados ante la SEC como intermediarios, pero no lo eran. TokenLot funcionó desde julio de 2017 hasta fines de febrero, y la mayor parte de su actividad se produjo después del Informe DAO sobre la aplicabilidad de las leyes de valores a los activos digitales.
De acuerdo con la orden, en respuesta a la investigación de la SEC, TokenLot comenzó voluntariamente a cancelar y reembolsar los pagos de los inversores por pedidos sin completar. TokenLot, Kugel y Lewitt también fueron acusados de violar las disposiciones de registro en relación con su conducta.
«Las leyes de valores de EE.UU. protegen a los inversionistas al someter a los corredores y otros gatekeepers a la supervisión de la SEC, incluidos los que ofrecen ICO y la negociación secundaria de fichas o tokens digitales», dijo Stephanie Avakian, codirectora de la División de aplicación de la SEC. «Continuamos alentando a aquellos que desarrollan negocios de comercialización de activos digitales a que se pongan en contacto con el personal de la SEC en FinTech@sec.gov para obtener ayuda en el análisis del registro y otros requisitos de la ley de valores».
Sin admitir ni negar las acusaciones de la SEC, TokenLot, Kugel y Lewitt aceptaron la orden de la SEC y acordaron pagar US$471.000 en restitución más US$7.929 en intereses, y retendrán a un tercero independiente para destruir el inventario restante de activos digitales de TokenLot. Kugel y Lewitt también acordaron pagar multas de US$45.000 cada uno y aceptaron sanciones para operar y la prohibición de participar en una compañía de inversión por lo menos durante tres años.