Archivos del autor:ACFCS
Control de calidad a un costo sostenible: soluciones de blockchain para el cumplimiento ALD
Esta historia responde a una de las preguntas más frecuentes sobre “compliance” en los delitos financieros: cómo pueden el blockchain y otras tecnologías de fintech y regtech ayudar a mejorar los programas y reducir los costos? Durante los últimos años de desarrollo de blockchain en el mundo de los servicios financieros la mayor parte de […]
EE.UU. publica la Estrategia Nacional para combatir el financiamiento ilícito
El Departamento del Tesoro de Estados Unidos publicó su primera Estrategia Nacional de Financiamiento Ilícito (la «estrategia») para ayudar a los sectores público y privado a comprender y abordar el financiamiento del terrorismo, el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (PF) y el lavado de dinero. La estrategia revisa las fortalezas de […]
Compliance en un punto de inflexión: una búsqueda de equilibrio entre los recursos ALD y la efectividad del programa, según encuesta
Las instituciones han invertido mucho en el cumplimiento en los últimos diez años. Los costos aumentaron a niveles insostenibles, por lo que los bancos ahora buscan mejorar la eficiencia y la efectividad de sus departamentos de cumplimiento. Sin embargo, con los estándares que aún están surgiendo, el seguimiento de los desarrollos y la comparación del […]
Europa anuncia un acuerdo multilateral para intercambiar información sobre los exámenes ALD para mejorar el cumplimiento
El Banco Central Europeo (BCE) y las Autoridades Europeas de Supervisión (ESA), los organismos gubernamentales encargados de examinar y hacer cumplir las normas de cumplimiento de los delitos financieros, aprobaron la semana pasada el contenido del Acuerdo Multilateral sobre las modalidades prácticas para el intercambio de información entre las distintas autoridades responsables de supervisar el […]
Fortnite: delincuentes utilizan el exitoso juego para lavar dinero en la Dark Web
Los delincuentes están recurriendo al exitoso videojuego «Fortnite» y a sus 200 millones de jugadores como una forma para lavar dinero de tarjetas de crédito robadas. Una investigación de la publicación inglesa The Independent sobre los mercados negros online que venden V-bucks (la moneda virtual del juego) revela la escala de las operaciones de lavado […]
Leonardo DiCaprio testifica en secreto ante un gran jurado por el gigante caso de fraude 1MDB
El actor de Hollywood Leonardo DiCaprio declaró de manera secreta ante un gran jurado de Washington como parte de la investigación del Departamento de Justicia de EE.UU. (DOJ por sus siglas en inglés) en el gigantesco caso de fraude de Malasia 1MDB. Según los informes, los fiscales creen que DiCaprio es un testigo que puede […]
Se presentan cargos contra ciberdelincuentes que atacaron la SEC
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. anunció esta semana cargos contra nueve demandados por participar en un esquema para piratear el sistema EDGAR de la SEC ((Electronic Data Gathering, Analysis and Retrieval) y extraer información secreta para usar en el comercio ilegal. La SEC presentó cargos contra un hacker ucraniano, seis comerciantes en […]
El Reino Unido lanza un grupo de trabajo para atacar el crimen financiero
El Secretario de Estado y el Canciller del Reino Unido dirigirán un nuevo grupo de trabajo que trabajará con el sector financiero para combatir el delito económico, señaló esta semana el gobierno británico. El grupo de trabajo, denominado Economic Crime Strategic Board –Junta Estratégica de Delitos Económicos—, incluirá a los jefes ejecutivos de Barclays PLC, […]
Nuevas sanciones contra individuos y empresas de Venezuela por formar parte de una red ilícita de cambio de divisas
En la misma semana del inicio del segundo mandato de Nicolás Maduro como presidente de Venezuela el Departamento del Tesoro de Estados Unidos anunció un nuevo paquete de sanciones por una presunta trama de defraudación cambiaria que desvió miles de millones de dólares a personas relacionadas con el gobierno y medios del país sudamericano. La […]
La agencia de rentas de EE.UU. apunta a la información en redes sociales para armar y fortalecer casos
El Servicio de Impuestos Internos de EE.UU. (IRS, por sus siglas en inglés) está tratando de obtener algún producto que ayude a sus agentes a investigar a evasores que se han instalado en las redes sociales, según una solicitud publicada en el sitio web de compras del gobierno federal, FedBizOpps. La publicación indica que el […]
FCPA: el año pasado 16 compañías pagaron casi US$3.000 millones para resolver acusaciones de corrupción
El año pasado, 16 empresas pagaron un récord de USUS$2.890 millones para resolver acusaciones relacionadas con violación de la FCPA, según publica el sitio especializado en corrupción FCPABlog. Eso incluye los montos evaluados en resoluciones con el DOJ, la SEC o ambos. Hubo tres acciones de cumplimiento gigantes: Petrobras (USUS$1.780 millones), SocGen (USUS$585 millones) y […]
Cuatro años de prisión para el ex jefe anticorrupción de Colombia…por corrupción
El ex director nacional colombiano de lucha contra la corrupción fue condenado la semana pasada en EE.UU. a cuatro años de prisión luego de que una operación encubierta de la DEA en Miami lo sorprendió solicitando un soborno de USUS$ 132.000 para debilitar una investigación sobre un político local. Luis Gustavo Moreno Rivera, de 37 […]