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Prioridades de los reguladores para el 2019: ciberseguridad, monedas virtuales y lavado de dinero
La Oficina de Inspecciones y Exámenes de Cumplimiento (OCIE) de la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU anunció hace unos días sus prioridades en los exámenes de 2019. OCIE publica sus prioridades de examen anualmente para promover la transparencia de su programa y proporcionar información sobre las áreas que cree que presentan un riesgo […]
El regulador de Nueva York multa a la sucursal de Barclays Bank con US$ 15 millones luego de que el CEO intentara descubrir a un denunciante
El Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York (NYDFS, por sus siglas en inglés) ha multado a Barclays Bank PLC y su sucursal de Nueva York con US$15 millones por violar la Ley de Bancos de Nueva York luego de una investigación por parte de DFS por los intentos del CEO del banco […]
El FBI intensifica sus esfuerzos contra las «mulas de dinero» y la explosión de fraudes en línea
El FBI está lidiando con un ciclo aparentemente interminable de esquemas de lavado de dinero: mulas de dinero, que los agentes de ley dicen que están luchando para frenar a través de una combinación de enjuiciamiento y concientización del público. Más allá de las tramas corrientes, los funcionarios dicen que hay una tendencia particularmente preocupante […]
EE.UU. multa con US$14,5 millones a UBS por no controlar operaciones con compañías fantasmas, entre otras falencias
La Red de Control de Delitos Financieros (FinCEN), la UIF de EE.UU., anunció esta semana una sanción contra UBS Financial Services (UBSFS) por infracciones deliberadas de la Ley de Secreto Bancario (BSA). FinCEN impuso una multa de US$14,5 millones, de los cuales US$5 millones se pagarán al Departamento del Tesoro de EE.UU. y el resto […]
Ex ejecutivos de Panasonic llegan a un acuerdo con la SEC después de una resolución de US$280 millones por violación a la FCPA
Dos ex ejecutivos de Panasonic Avionics Corporation, con sede en Estados Unidos, llegaron a un acuerdo con la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) por acusaciones relacionadas con violación de la ley FCPA que Panasonic Corporation y la unidad de aviación de Estados Unidos llegaron a una resolución a principios de este año. […]
Ejecutivos llegan a un acuerdo por un nuevo ardid donde se utilizan ICOs
Dos ex ejecutivos detrás de una oferta inicial de moneda (initial coin offering, ICO), supuestamente fraudulenta, que fue detenida por la Comisión de Bolsa y Valores a principios de este año recibieron una orden de un tribunal federal de pagar casi US$2,7 millones y se les prohibió actuar como funcionarios o directores de empresas que […]
HSBC se asocia con Google para mejorar los procesos ALD
El gigante bancario HSBC lanzará un nuevo sistema basado en la nube para abordar el lavado de dinero, según Jennifer Calvery, directora mundial de mitigación de amenazas de delitos financieros en HSBC y ex directora de la unidad de información financiera de EE.UU., FinCEN, citada por Reuters. La nueva herramienta se lanzará en colaboración con […]
EE.UU. está a punto de sancionar el NICA Act: una ley que puede tener un enorme impacto en Nicaragua
El Congreso de Estados Unidos aprobó esta semana el proyecto de ley Nicaraguan Investment Conditionality Act, conocido como NICA Act o Ley NICA, una ley que además de permitir la imposición de sanciones a altos funcionarios nicaragüenses y otros implicados en violaciones de derechos humanos dentro del gobierno de Daniel Ortega condiciona los préstamos de […]
Criminales latinoamericanos ven hacia China para lavar dinero
Este artículo fue publicado el 30 de noviembre en la revista Dialogo Digital Military Magazine, una respetada publicación del Comando Sur de los Estados Unidos (SOUTHCOM) que cubre esfuerzos de cooperación militar entre EE.UU. y América Latina con el objetivo de forjar alianzas y fomentar la cooperación. SOUTHCOM publica DIÁLOGO desde hace más de 25 […]
EE.UU.: los riesgos ALD se mantienen «elevados» a medida que los bancos hacen frente a varios desafíos, incluyendo el ciberpeligro
En la más reciente publicación sobre la perspectiva de riesgo por parte de la Oficina de Contralor de la Moneda (OCC por sus siglas en inglés), los riesgos de ALD se mantienen altos a medida que los bancos hacen malabares con múltiples desafíos en constante crecimiento e intentando descubrir criminales criptográficos. Los bancos más grandes […]
El Reino Unido lanza una iniciativa para lograr mayor transparencia en las sociedades de responsabilidad limitada
Esta semana el Reino Unido dio a conocer una serie de medidas para aumentar la transparencia y evitar el abuso de sociedades de responsabilidad limitada escocesas, que los delincuentes han utilizado para lavar dinero en todo el país. El gobierno destacó que miles de negocios legítimos utilizan las sociedades de responsabilidad limitada, que aportan miles […]
Estados Unidos agrega a las monedas digitales a los medios de identificación en la lista OFAC
El Departamento de Tesoro de EE.UU. agregó la semana pasada, por primera vez, identificadores de monedas digitales para objetivos en su lista de sanciones, y brindó orientación sobre cómo cumplir con las regulaciones de bloqueo cuando se mantiene dicha moneda vinculada a una persona en la lista. La medida se produjo como parte de una […]