Archivos del autor:dlabori@acfcs.org
Temas de preocupación en delitos financieros: escaso asesoramiento de las autoridades y mayor presión regulatoria, falta de flexibilidad del enfoque basado en el riesgo, capacitación intensiva, et al.
Por: Brian Monroe 26 de agosto de 2015 En la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros (ACFCS), es vital que nos mantengamos muy actualizados de las inquietudes, movimientos, desafíos y soluciones en la industria. Lo que los delincuentes, y los reguladores, están haciendo afecta a todos los componentes del programa, desde la debida diligencia […]
Tendencias en Delitos Financieros: Más información sobre las cuentas del fiscal argentino Nisman en el extranjero, Nicaragua investigará a ex presidente de federación de fútbol, y más
Por el Equipo de ACFCS 28 de agosto de 2015 Esta semana en Tendencias en Delitos Financieros: Juez argentino daría lugar a la declaración indagatoria a Sara Garfunkel y Sandra Nisman, mamá y hermana del fiscal argentino Alberto Nisman, acusadas de haber lavado dinero proveniente de «actividades delictivas»; Grupo Financiero Interacciones de México rechazó que […]
Citigroup acuerda pagar US$180 millones para resolver acusaciones de fraude de fondos de cobertura
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) anunció esta semana que dos filiales de Citigroup han acordado pagar cerca de US$ 180 millones para resolver cargos por haber defraudado a inversionistas en dos fondos de cobertura, que alegaban que eran seguros y de bajo riesgo para inversionistas de bonos. Estos fondos luego se […]
Ex ejecutivo de SAP admite pagar sobornos “necesarios” en Panamá
Un ex director para América Latina de SAP International Inc. se declaró culpable la semana pasada de conspirar para violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA por sus siglas en inglés) tras haber sobornando a funcionarios panameños para obtener contratos gubernamentales en el área de la tecnología. Vicente Eduardo García, de 65 […]
Un índice clave sobre riesgos de delitos financieros, muy influenciado por la clasificación de efectividad del GAFI, muestra cómo algunos países suben y otros caen
La última versión sobre las vulnerabilidades frente a los delitos financieros de un influyente documento que clasifica distintos países, que puede utilizar información más precisa sobre la aplicación de las leyes del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), muestra un interesante panorama con el ascenso y descenso de varios países. Las actuales 10 regiones de […]
Crece el compromiso de cumplimiento en la industria de servicios financieros: administradores de fondos, gestores de inversión, agentes de bolsa
Una encuesta realizada a cerca de 180 profesionales encargados del área de cumplimiento en la industria de servicios financieros por la firma de Cipperman Compliance Services de EE.UU. encontró que el 70% de los encuestados señaló que potenciales clientes han solicitado que se revisen las políticas de cumplimiento de su organización o que entrevisten al […]
Acusan en EE.UU. a 32 personas en un ardid para comercializar información corporativa hackeada con ganancias de US$100 millones
La Comisión de Bolsa y Valores anunció esta semana cargos de fraude contra 32 personas por participar en un plan para sacar provecho de información no pública robada de informes financieros corporativos. Entre los acusados se encuentran dos personas de Ucrania que supuestamente hackearon servicios de noticias para obtener información y otros 30 acusados tanto […]
Tendencias en Delitos Financieros: FinCEN pone el transporte de caudales bajo la lupa, el mercado mundial ALD y antifraude se duplicará en los próximos años, y más
Por el Equipo de ACFCS 14 de agosto de 2015 Esta semana en Tendencias en Delitos Financieros: FinCEN pone a los transportadores de caudales en la mira, el asesinato del león Cecil tiene implicancias antilavado de dinero, la SEC acusa a 17 hombres y 15 empresas de un ciberardid que produjo de US$ 100 millones, […]
Según el GAFI el oro es atractivo para los delincuentes debido al anonimato y escaso control en la cadena de producción
Por Brian Monroe 3 de Agosto de 2015 El Grupo de Acción Financiera Internacional advierte sobre los riesgos de delitos financieros vinculados a la industria del oro, destacando que los grupos ilegales participan en los procesos de minería, refinación y distribución con la intención de evadir los controles más fuertes en el sistema financiero formal. […]
Los “whistleblowers” o denunciantes en el área de cumplimiento preocupan a muchas organizaciones
Una encuesta realizada por la firma de abogados especializada en empleos y recursos laborales con sede en San Franciso Littler Mendelson a unos 500 asesores legales, oficiales de recursos humanos y altos ejecutivos encontró que el 60% teme que el hecho de recompensar a oficiales de cumplimiento por denunciar actos irregulares dentro de las organizaciones […]
Tendencias en Delitos Financieros: EE.UU. investiga a Deutsche Bank, Colombia busca blindarse contra ‘hackers’, ardid fraudulento de telemarketing desde Costa Rica, y más
Por el Equipo de ACFCS 7 de agosto de 2015 Esta semana en Tendencias en Delitos Financieros: El Departamento de Justicia de Estados Unidos está investigando al Deutsche Bank por operaciones valoradas en miles de millones de dólares; Tres arrepentidos del escándalo de corrupción de la petrolera estatal brasileña Petrobras devolverán a la Justicia más […]
Regulador clave de EE.UU. preocupado por varias falencias en los controles ALD y de ciberseguridad de los bancos del país
Por Brian Monroe 29 de julio de 2015 El regulador federal de los bancos más grandes y complejos de EE.UU. le pondrá más atención el próximo año a áreas clave de los programas contra la delincuencia financiera, tales como la forma en que los bancos atraen, colocan y preparan a los profesionales en las áreas […]