Archivos de la categoría: Sanciones
Ejecutivos llegan a un acuerdo por un nuevo ardid donde se utilizan ICOs
Dos ex ejecutivos detrás de una oferta inicial de moneda (initial coin offering, ICO), supuestamente fraudulenta, que fue detenida por la Comisión de Bolsa y Valores a principios de este año recibieron una orden de un tribunal federal de pagar casi US$2,7 millones y se les prohibió actuar como funcionarios o directores de empresas que […]
Estados Unidos agrega a las monedas digitales a los medios de identificación en la lista OFAC
El Departamento de Tesoro de EE.UU. agregó la semana pasada, por primera vez, identificadores de monedas digitales para objetivos en su lista de sanciones, y brindó orientación sobre cómo cumplir con las regulaciones de bloqueo cuando se mantiene dicha moneda vinculada a una persona en la lista. La medida se produjo como parte de una […]
Histórico: primer caso donde un ex ejecutivo de Loyal Bank se declara culpable de incumplimiento FATCA
Las autoridades federales de EE.UU. lograron la semana pasada una declaración de culpabilidad que involucró a Adrian Baron, ex Director de Negocios y ex Director Ejecutivo de Loyal Bank Ltd, por no cumplir con la Ley de Cumplimiento Tributario de Cuentas Extranjeras (FATCA). Estados Unidos extraditó a Barón de Hungría en julio de 2018 tras […]
Société Générale estima que pagará US$1.300 millones para resolver acusación de violación de sanciones
El gigante financiero francés declaró esta semana que espera pagar una multa de 1.100 millones de euros, o unos US$1.270 millones, a una serie de autoridades investigadoras y reguladoras federales y estatales de Estados Unidos por infringir las normas de sanciones estadounidenses, la segunda vez en los últimos meses que el banco negoció una solución […]
ING, el banco más grande de Holanda, pagará casi US$ 1.000 millones a las autoridades holandesas en el acuerdo histórico ALD/CFT
La mayor institución financiera holandesa deberá pagará a las autoridades de Holanda 775 millones de euros, o unos US$ 900 millones, en un acuerdo histórico por amplias fallas en sus controles de cumplimiento de delitos financieros que permitieron a los grupos ilícitos lavar cientos de millones de dólares durante años, según declaraciones del banco y […]
Unos US$30.000 millones de no residentes se habrían movido a través de Danske Estonia en un año, según FT
Según el periódico Financial Times, una investigación independiente descubrió que se movieron hasta US$30.000 millones a través de la sucursal en Estonia del banco danés Danske Bank en solo un año desde Rusia y otros países de la ex Unión Soviética. El periódico obtuvo un borrador del informe encargado por Danske Bank—que se vio involucrado […]
Société Générale acuerda pagar US$860 millones por delitos de corrupción
En la primera acción de cumplimiento de ley coordinada por el Departamento de Justicia de EE.UU. y las autoridades francesas en un caso de corrupción en el extranjero, el gigante financiero con sede en París acordó el lunes resolver los cargos de que pagó más de US$90 millones en sobornos a funcionarios en Libia durante […]
Techint, el “Rey del Acero”, es golpeado por investigación de corrupción vinculada a Panamá y Paradise Papers
El gigante industrial Techint, con sede en Argentina, se enfrenta a denuncias multinacionales de lavado de dinero y sobornos producto de investigaciones judiciales y periodísticas basadas en los Panamá y Paradise Papers, publicó el Consorcio Internacional de Periodistas de Investigación (ICIJ). La investigación, compuesta por periodistas de L’Espresso en Italia, del Diario Perfil en Argentina […]
EE.UU. castiga a ICBC por falencias en la supervisión por parte de la junta directiva, (falta de) experiencia ALD y personal no capacitado
La Reserva Federal de EE.UU. este mes siguió manteniendo una tendencia generalizada de mayor presión regulatoria para los programas ALD /CFT nacionales e internacionales de bancos extranjeros luego de emtir una orden cease and desist – cesar y abstenerse –contra las operaciones en Nueva York y en EE.UU. Industrial and Commercial Bank of China. El […]
HSBC acuerda pagar más de US$ 100 millones para resolver los cargos por fraude
El gigante de servicios financieros del Reino Unido HSBC, suscribió un acuerdo de enjuiciamiento diferido (DPA) con el Departamento de Justicia de EE.UU. y acordó pagar una sanción penal de US$ 63,1 millones y US$ 38,4 millones en devolución y restitución para resolver las acusaciones de participar en un plan para defraudar dos clientes bancarios […]
Un ex alto ejecutivo de Volkswagen es sentenciado a 7 años de prisión por el fraude “dieselgate”
El ex gerente general de la Oficina de Ingeniería y Medio Ambiente de Volkswagen AG (VW), Oliver Schmidt, fue condenado esta semana a 84 meses de prisión por su participación en el plan de VW de vender vehículos trucados del gigante automovilístico que contenían un software diseñado para engañar a las pruebas de emisiones de […]
HSBC acuerda pagar US$352 millones a Francia mientras la OCDE estudia formas de atacar los delitos fiscales y financieros
Uno de los bancos más grandes del mundo acordó pagar US$352 millones para resolver una investigación impositiva de las autoridades francesas que se originó hace más de una década cuando un empleado en Suiza robó datos a miles de clientes. HSBC negoció el acuerdo para resolver las acusaciones de que había provisto asistencia a los […]