Archivos de la categoría: Sanciones
El Caribe y el lavado de dinero: esperando el mundo post-COVID-19
Por Scott B. MacDonald y Bruce Zagaris Este artículo de Scott B. MacDonald y Bruce Zagaris fue publicado originalmente en theglobalamericans.org en inglés el 23 de diciembre de 2020. ACFCS lo publica en español con la autorización de sus autores. El Caribe se asocia a menudo con el lavado de dinero y otras formas de […]
Informe especial de ACFCS: Serie de investigaciones, ¿qué es OSINT? parte 1 de 2
ACFCS presenta una nueva serie, “The Front Lines”, de Erin O’Loughlin, directora senior de capacitación de ACFCS. Erin es una ex investigadora y gerente de múltiples instituciones financieras grandes, un intercambio de divisas criptográficas, así como una exoficial de inteligencia de EE. UU. Aquí abordará problemas que afectan directamente su vida laboral diaria, con el […]
Seguridad, Fraudes Internos y Auditoría
Con una nueva realidad tecno/digital hemos visto incrementar los riesgos y vulnerabilidades de fraude para todo tipo de organizaciones. El fraude ha cambiado sustancialmente en estos últimos tiempos y este cambio está demandando una nueva forma de encarar los riesgos y de actuar ante nuevos peligros. ¿Cuáles son las características del fraude corporativo ante esta […]
Seguridad, Fraudes Internos y Auditoría
Con una nueva realidad tecno/digital hemos visto incrementar los riesgos y vulnerabilidades de fraude para todo tipo de organizaciones. El fraude ha cambiado sustancialmente en estos últimos tiempos y este cambio está demandando una nueva forma de encarar los riesgos y de actuar ante nuevos peligros. ¿Cuáles son las características del fraude corporativo ante esta […]
La compañía de Crypto Exchange Bittrex fue multada con US$53 millones por violar el régimen de sanciones
La mayor sanción contra una criptoempresa por parte de la OFAC y la primera acción paralela tomada por la OFAC y FinCEN y se produce cuando el sector de monedas virtuales enfrenta un escrutinio regulatorio cada vez mayor. La compañía de intercambio de criptomonedas Bittrex Inc. pagará US$ 29 millones al Departamento del Tesoro de […]
El Departamento del Tesoro de EE. UU. busca comentarios sobre los riesgos financieros del uso de criptomonedas
La solicitud de comentarios es parte del mandato de la agencia bajo la orden ejecutiva de marzo del presidente Biden para estudiar el desarrollo de la criptomoneda. El Departamento del Tesoro de EE. UU. está buscando comentarios del público sobre las posibles finanzas ilícitas y los riesgos a la seguridad nacional que plantea el uso […]
Las sanciones contra Tornado Cash muestran un cambio en la fiscalización de las criptomonedas
La sanción del Departamento del Tesoro de EE.UU. se basa en un mayor escrutinio de los protocolos o códigos informáticos, y está generando preguntas de los participantes de la industria. La decisión del Departamento del Tesoro de EE. UU. de tomar medidas enérgicas contra la plataforma de criptomonedas Tornado Cash por supuestamente ser utilizada para […]
GAFI: el lavado de dinero a través del sector inmobiliario
En junio de 2021, el GAFI acordó que la Guía Basada en Riesgo del GAFI para el sector inmobiliario debe actualizarse con carácter prioritario para reflejar la evolución del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo (LA/FT) en el sector y para asegurar que el sector permanezca bien posicionado para contrarrestar tal actividad. Esta […]
Aspectos legales del fraude: reflexiones desde el derecho penal económico
El fraude en muchos países es una denominación genérica de una conducta que puede estar tipificada en el Código Penal. Por JUAN PABLO RODRÍGUEZ C.* RENÉ MAURICIO CASTRO V.** Los revisores fiscales (auditores externos), los auditores internos, los Oficiales de Cumplimiento, las áreas de riesgo, deben conocer la contextualización del fraude en la legislación de […]
Regulador Financiero de EE.UU. señala que los bancos enfrentan desafíos de cumplimiento y de ciberseguridad
La Oficina del Contralor de la Moneda dice que los desafíos para los bancos incluyen los riesgos de ciberseguridad y el cumplimiento de sanciones La Oficina del Contralor de la Moneda (OCC por sus siglas en inglés) dijo en su informe semestral de riesgo que los bancos enfrentan una serie de desafíos este año, incluido […]
Desafíos en temas de Prevención de Fraudes que enfrentan las Entidades Financieras, Bancos y Fintechs en este 2022
Con la explosión de la innovación tecnológica (y en especial la innovacion Financiera/Tecnológica, llamada FinTech) hemos visto incrementar exponencialmente los riesgos y vulnerabilidades de fraude para todo tipo de organizaciones. La demanda por parte de la comunidad por pagos más rápidos aumenta la exposición al fraude y es menester encarar la necesidad de detectar y […]
Tenaris debe pagar más de US$78 millones para desestimar acusaciones de soborno
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) alegó que la subsidiaria brasileña del fabricante de tuberías sobornó a un funcionario del gobierno El fabricante de tuberías de acero también acordó durante los próximos dos años informar regularmente al personal de la SEC sobre sus esfuerzos para implementar nuevas medidas de cumplimiento. El fabricante […]