Archivos de la categoría: Sanciones
La división de cumplimiento de la SEC anuncia sus prioridades y los resultados de 2017
En sus esfuerzos continuos para proteger a los inversionistas, la División de Cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores emitió esta semana un informe que destaca sus prioridades para el próximo año, así como una revisión de las acciones de aplicación que tuvieron lugar durante el año fiscal 2017. En el informe, los codirectores […]
KPMG debe pagar más de US$6 millones por fallas en auditoría
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) anunció esta semana que KPMG ha acordado pagar más de US$ 6,2 millones para resolver acusaciones de que no auditó adecuadamente los estados financieros de una compañía de petróleo y gas, lo que resultó en que los inversionistas estuvieran mal informados sobre el valor de […]
Empresario de una compañía procesadora de pagos fue sentenciado a prisión por un singular esquema de fraude
Un empresario californiano fue sentenciado esta semana en Filadelfia, Pensilvania por su papel en el procesamiento de retiros no autorizados de millones de dólares de cuentas bancarias, anunció el Departamento de Justicia. Neil Godfrey, de 79 años, fue condenado a 15 meses de prisión, seguido de un año de libertad supervisada y al pago de […]
Caso emblemático: ex oficial de cumplimiento de MoneyGram paga una multa de US$250.000 por fallas ALD en la compañía
Un caso seguido muy de cerca entre el Tesoro de los Estados Unidos y un oficial de cumplimiento que enfrentaba una sanción individual de US$1 millón y una prohibición de por vida terminó el jueves pasado en un acuerdo de US$ 250.000 y una sanción de tres años en lo que podría considerarse un precedente […]
Western Union debe pagar unos US$600 millones por fallas en los controles antilavado, antifraude y supervisión de agentes
Por Brian Monroe 23 de enero de 2017 La compañía remesadora de dinero más grande del mundo pagará casi US$600 millones a las autoridades estadounidenses, la mayor sanción relacionada con el cumplimiento en contra de un negocio de servicios monetarios (MSB por sus siglas en inglés), por permitir una serie de fraudes y delitos financieros, […]
Multan con US$1 millón a Morgan Stanley por falencias en la protección de datos, mucho para aprender del cumplimiento ALD
Por Brian Monroe 16 de junio, 2016 El regulador de valores de EE.UU. penalizó a Morgan Stanley Smith Barney LLC con US$ 1 millón por no proteger los datos del cliente en cientos de miles de cuentas, algunas de las cuales fueron más tarde hackeadas y ofrecidas a la venta en la web oscura o […]
Los enormes retos en prevención y control de delitos financieros para los sujetos obligados y, sobre todo, sus directores y gerentes
(Esta es la segunda parte de un artículo escrito por los expertos Juan Pablo Rodríguez y René Castro, presidente/socio y vicepresidente/socio respectivamente de RICS Management en Colombia que explica en forma muy práctica y precisa los desafíos que enfrentan entidades de todo tipo—y los ejecutivos encargados de dirigirlas y hacerlas crecer en forma eficiente y […]
Citigroup acuerda pagar US$180 millones para resolver acusaciones de fraude de fondos de cobertura
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) anunció esta semana que dos filiales de Citigroup han acordado pagar cerca de US$ 180 millones para resolver cargos por haber defraudado a inversionistas en dos fondos de cobertura, que alegaban que eran seguros y de bajo riesgo para inversionistas de bonos. Estos fondos luego se […]
Segundo banco suizo llega a un acuerdo con EE.UU., bajo un programa especial, por haber ayudado a evadir impuestos
Hace unos días, el Departamento de Justicia de EE.UU. llegó por segunda vez a un acuerdo con un banco suizo bajo los términos del “Programa de Bancos Suizos”, esta vez fue con el banco suizo Vadian Bank mientras que el primero fue con el banco BSI el 30 de marzo. El Programa de Bancos Suizo, […]
Swiss Leaks: el escandalo crea muchas dudas sobre las reformas en el cumplimiento bancario y la realidad de la transparencia financiera
Por Daniela Guzmán 12 de febrero de 2015 Expertos en cumplimiento ALD señalan que dentro del universo de segmentos de negocios dentro de una entidad financiera, la unidad de banca privada es sin duda la que merece el nivel más alto de escrutinio. Chris Focacci, experto en ALD, ex banquero privado y fundador de AML […]
Un informe del senado de EEUU sobre la evasión fiscal apunta a Credit Suisse
[private]Fecha: 26 de febrero de 2014 Por: Brian Kindle Credit Suisse escondíó miles de millones de dólares de activos no declarados de evasores estadounidenses, señala un informe sobre la evasión fiscal offshore que dio a conocer el miércoles 26 de febrero por la mañana el Subcomité Permanente de Investigaciones del Senado de EEUU (Senate Permanent […]